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2016南寧住房公積金管理中心行政處罰裁量權執(zhí)行標準細化表
2017-02-07 08:00:02
無憂保
管理中心各科室、營業(yè)部、管理部，鐵路分中心：
為規(guī)范住房公積金行政處罰裁量權制度，進一步推進行政執(zhí)法職權公開透明運行，我管理中心根據住房公積金法規(guī)規(guī)章對有自由裁量內容的執(zhí)法依據重新進行了梳理，修訂形成《南寧住房公積金管理中心行政處罰裁量權執(zhí)行標準細化表》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真執(zhí)行。
附件：《南寧住房公積金管理中心行政處罰裁量權執(zhí)行標準細化表》。
南寧住房公積金管理中心行政處罰裁量權執(zhí)行標準細化表
序號
違法行為
法律依據
違法程度
違法情節(jié)
處罰執(zhí)行標準
1
單位逾期不繳或者少繳住房公積金的
《南寧住房公積金管理辦法》第四十六條第一款：單位違反本辦法第六條規(guī)定，逾期不繳或者少繳住房公積金的，由管理中心責令限期繳存；逾期仍不繳存的，可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。
輕微
在《限期繳存通知書》規(guī)定時間已為全體職工繳存或補繳住房公積金的。
免予處罰
一般
1、單位在收到《行政處理告知書》之后30天內（含30天）為全體職工繳存或補繳住房公積金的。2、單位在收到《行政處理決定書》之后30天內（含30天）為全體職工繳存或補繳住房公積金的。
免予處罰
嚴重
單位在收到《行政處理決定書》之后超過30天不為全體職工繳存或補繳住房公積金的。
申請法院強制執(zhí)行
2
單位不辦理住房公積金繳存登記或不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續(xù)的
《南寧住房公積金管理辦法》第四十六條第二款：單位違反本辦法第八條第一款、第九條第一款規(guī)定，不辦理住房公積金繳存登記或者不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續(xù)的，由管理中心責令限期辦理；逾期不辦理的，處以1萬以上5萬以下的罰款。
輕微
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內已為全體職工辦理住房公積金繳存登記或辦理賬戶設立的。
免予處罰
一般
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時間內未整改，但已就違法行為作出相關說明，并提供證明材料的。
處10000元以上20000元以下罰款
嚴重
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內未整改，拒絕配合住房公積金管理中心執(zhí)法的。
處20000元以上30000元以下罰款
序號
違法行為
法律依據
違法程度
違法情節(jié)
處罰執(zhí)行標準
2
單位不辦理住房公積金繳存登記或不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續(xù)的
《南寧住房公積金管理辦法》第四十六條第二款：單位違反本辦法第八條第一款、第九條第一款規(guī)定，不辦理住房公積金繳存登記或者不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續(xù)的，由管理中心責令限期辦理；逾期不辦理的，處以1萬以上5萬以下的罰款。
特別嚴重
1、不辦理住房公積金繳存登記賬戶設立手續(xù)、在本行業(yè)或者全市有重大不良影響，造成職工群體上訪或者投訴的；2、單位既不為職工辦理住房公積金賬戶設立手續(xù)，也不提供未開戶職工人數，住房公積金管理中心又無法核實單位未開戶職工人數的；3、在對違法行為進行調查取證過程中故意隱瞞事實，弄虛作假或者隱匿、銷毀違法行為證據的；4、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員實施打擊報復，經查證情況屬實的；5、法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他從重處罰的情形。
處30000元以上50000元以下罰款
3
單位未按時辦理住房公積金賬戶的變更登記、注銷登記、封存或者轉移手續(xù)的；單位阻撓管理中心監(jiān)督檢查，不如實提供與住房公積金管理有關的職工名冊、工資表、財務報表等資料的
《南寧住房公積金管理辦法》第四十七條：單位有下列情形之一的，由管理中心責令其限期整改；逾期不整改的，可以對單位處1000元以上1萬元以下罰款，對負有直接責任的主管人員處500元以上5000元以下罰款：（一）違反本辦法第八條第二款、第三款，第九條第二款規(guī)定，未按時辦理住房公積金賬戶的變更登記、注銷登記、封存或者轉移手續(xù)的；（二）違反本辦法第四十條規(guī)定，阻撓管理中心監(jiān)督檢查，不如實提供與住房公積金管理有關的職工名冊、工資表、財務報表等資料的。
輕微
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內完成整改的。
不予處罰
一般
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內未整改，但已就違法行為作出相關說明，并提供證明材料的。
對單位處1000元以上5000元以下罰款
嚴重
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內未整改，拒絕配合住房公積金管理中心執(zhí)法的。
對單位處5000元以上8000元以下罰款，對負有直接責任的主管人員處500元以上3000元以下罰款
特別嚴重
1、拒絕執(zhí)法人員調查，態(tài)度惡劣，在對違法行為進行調查取證過程中故意隱瞞事實，弄虛作假，制造障礙或者隱匿、銷毀違法行為證據的；2、單位與個人集體偽造材料，躲避檢查；3、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員進行辱罵、毆打，以撒潑、耍賴等方式，拒不承認也不執(zhí)行處理決定的；4、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員實施打擊報復，經查證情況屬實的；5、法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他從重處罰的情形。
對單位處8000元以上10000元以下罰款，對負有直接責任的主管人員處3000元以上5000元以下罰款
序號
違法行為
法律依據
違法程度
違法情節(jié)
處罰執(zhí)行標準
4
以欺騙手段提取住房公積金的
《南寧住房公積金管理辦法》第四十八條：違反本辦法第二十四條規(guī)定，以欺騙手段提取住房公積金的，由管理中心責令違法行為人限期退回違規(guī)提取的款項，并可以處1000元以上1萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
輕微
1、對違法行為主動承認錯誤，騙提住房公積金沒有成功的；2、對違法行為主動承認錯誤，在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內將騙提的住房公積金退回，沒有產生不良后果的。
免于處罰
一般
1、經教育，承認違法行為并配合調查，但未在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內退回騙提的住房公積金的；2、雖然在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內退回住房公積金，但是已經產生不良后果的。
處1000元以上5000元以下罰款
嚴重
拒不退回住房公積金，并有下列情形之一：1、不接受調查，以藏匿等方式回避執(zhí)法人員調查的；2、在對違法行為進行調查取證過程中故意隱瞞事實，弄虛作假，制造障礙；3、隱匿、銷毀違法行為證據的。4、有其他不配合行政執(zhí)法情形的。
處5000元以上8000元以下罰款
特別嚴重
1、偽造材料，騙提住房公積金金額在10萬元以上，拒不退回住房公積金的；2、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員進行辱罵、毆打，長時間滯留，以撒潑、耍賴等方式，拒不承認違法行為也不執(zhí)行處理決定的；3、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員實施打擊報復，經查證情況屬實的；4、法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他從重處罰的情形。
處8000元以上10000元以下罰款
序號
違法行為
法律依據
違法程度
違法情節(jié)
處罰執(zhí)行標準
5
以欺騙手段騙取住房公積金貸款
《南寧住房公積金管理辦法》第四十九條：違反本辦法第二十七條規(guī)定，以欺騙手段騙取住房公積金貸款的，由管理中心責令借款人限期退回貸款，并取消其五年內申請住房公積金貸款資格；情節(jié)嚴重的，并處2000元以上2萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
輕微
對違法行為主動承認錯誤，騙取住房公積金貸款沒有成功的。
免于處罰
一般
對違法行為主動承認錯誤，在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內將騙取的住房公積金貸款退回的。
取消五年內申請住房公積金貸款資格
嚴重
1、拒不退回住房公積金貸款的；2、不接受調查，以藏匿等方式回避執(zhí)法人員調查的；3、在對違法行為進行調查取證過程中故意隱瞞事實，弄虛作假，制造障礙；4、隱匿、銷毀違法行為證據的；5、有其他不配合行政執(zhí)法情形的。
取消五年內申請住房公積金貸款資格，處2000元以上10000元以下罰款
特別嚴重
1、偽造材料，騙取住房公積金貸款金額在10萬元以上，拒不退回貸款的；2、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員進行辱罵、毆打，長時間滯留，以撒潑、耍賴等方式，拒不承認違法行為也不執(zhí)行處理決定的；3、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員實施打擊報復，經查證情況屬實的；4、法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他從重處罰的情形。
取消五年內申請住房公積金貸款資格，處10000元以上20000元以下罰款
序號
違法行為
法律依據
違法程度
違法情節(jié)
處罰執(zhí)行標準
6
房地產開發(fā)企業(yè)在銷售商品房時阻撓或者拒絕購房人選擇住房公積金貸款，對選擇住房公積金貸款和商業(yè)銀行貸款的購房人，實行不同等銷售價格，以任何形式增加不利于選擇住房公積金貸款的條件
《南寧住房公積金管理辦法》第五十條：房地產開發(fā)企業(yè)違反本辦法第三十一條規(guī)定的，由管理中心責令限期改正；拒不改正的，處以1萬元以上5萬元以下罰款，通知有關行政主管部門暫停其新項目的建設開發(fā)審批手續(xù)，并在企業(yè)信用信息系統(tǒng)中予以公示。
輕微
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內完成整改的。
不予處罰
一般
在《限期糾正違法行為通知書》規(guī)定時限內未整改的。
處10000元以上20000元以下罰款，通知有關行政主管部門暫停其新項目的建設開發(fā)審批手續(xù)，并在企業(yè)信用信息系統(tǒng)中予以公示。
嚴重
1、不接受調查，以藏匿等方式回避執(zhí)法人員調查的；2、在對違法行為進行調查取證過程中，隱匿、銷毀違法行為證據的；3、偽造材料，拒不辦理住房公積金貸款的。
處20000元以上30000元以下罰款，通知有關行政主管部門暫停其新項目的建設開發(fā)審批手續(xù)，并在企業(yè)信用信息系統(tǒng)中予以公示。
特別嚴重
1、拒不接受住房公積金貸款，態(tài)度惡劣，在對違法行為進行調查取證過程中故意隱瞞事實，弄虛作假，制造障礙或者隱匿、銷毀違法行為證據的；2、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員進行辱罵、毆打，長時間滯留，以撒潑、耍賴等方式，拒不承認也不執(zhí)行處理決定的；3、對投訴人、舉報人或者行政執(zhí)法人員實施打擊報復，經查證情況屬實的；4、法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他從重處罰的情形。
處30000元以上50000元以下罰款，通知有關行政主管部門暫停其新項目的建設開發(fā)審批手續(xù)，并在企業(yè)信用信息系統(tǒng)中予以公示。
南寧住房公積金管理中心
2016年4月20日
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