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探礦權(quán)受讓方拒絕支付轉(zhuǎn)讓尾款法院判違約
2017-01-02 08:00:13
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探礦權(quán)受讓方拒絕支付轉(zhuǎn)讓尾款法院判違約成都資深礦業(yè)權(quán)律師張笛律師認(rèn)為，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議成立后，雙方當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格按協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方將公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給受讓方指定的自然人，并將公章、鐵礦詳查實施方案，礦山探礦勘查許可證(正本)，礦產(chǎn)資源勘查許可證通知原件等交給受讓方，應(yīng)視為轉(zhuǎn)讓方已履行全部義務(wù)，受讓方以未收到最低勘查資金投入的會計報表，儲量認(rèn)定證書和資料匯交證明等重要資料導(dǎo)致省國土資源廳至今未受理雙方的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請為由拒絕支付尾款，其理由不能成立，應(yīng)繼續(xù)支付尾款并承擔(dān)違約責(zé)任。河南省洛陽市中級人民法院民事判決書(2011)洛民終字第384號上訴人(一審被告)洛陽圣山礦業(yè)投資管理有限公司。住所地：洛陽市廛河區(qū)東新安街5。法定代表人馮欣，該公司執(zhí)行董事。委托代理人馬啟龍，山西師達(dá)律師事務(wù)所律師，特別授權(quán)。被上訴人(一審原告)王xx，男，1969年4月4日出生。被上訴人(一審原告)王一x，女，1964年8月29日出生。被上訴人(一審原告)李xx，女，1942年5月29日出生。王xx、王一x、李xx的共同委托代理人劉銀謙，嵩縣法律援助中心律師，特別授權(quán)。李xx的委托代理人劉鐵軍，男，1954年2月8日出生，漢族，住嵩縣城關(guān)鎮(zhèn)建設(shè)路56號院8號樓2單元302號，一般代理。上訴人洛陽圣山礦業(yè)投資管理有限公司(以下簡稱圣山礦業(yè)投資公司)因與被上訴人王xx、王一x、李xx探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議糾紛一案，王xx、王一x、李xx于2009年9月8日向嵩縣人民法院(以下簡稱一審法院)提起民事訴訟，請求法院依法判令圣山礦業(yè)投資公司履行協(xié)議，支付其轉(zhuǎn)讓協(xié)議余款190萬元及違約金44萬元，本案訴訟費用由圣山礦業(yè)投資公司全部承擔(dān)。一審法院于2010年4月28日作出(2009)嵩民二初字第53號民事判決，判決宣判后，圣山礦業(yè)投資公司不服，向本院提起上訴，本院于2010年12月31日對本案公開開庭進(jìn)行了審理。上訴人圣山礦業(yè)投資公司的委托代理人馬啟龍，被上訴人王xx，被上訴人王xx、王一x、李xx的委托代理人劉銀謙，被上訴人李xx的委托代理人劉鐵軍到庭參加了訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。一審法院判決認(rèn)定的事實是：2008年11月7日，洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司和圣山礦業(yè)投資公司簽訂一份《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。約定洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司將河南省嵩縣張溝鐵礦詳查證號t41120080402006059轉(zhuǎn)讓給圣山礦業(yè)投資公司，總價款220萬元。并將張溝鐵礦的有關(guān)一切合法原始手續(xù)提供給圣山礦業(yè)投資公司。圣山礦業(yè)投資公司分三次付清礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的總價款。協(xié)議簽訂后付20萬元，礦權(quán)原始手續(xù)報國土資源廳受理后付60萬元，過戶后付清剩余140萬元，辦理過戶的一切費用由圣山礦業(yè)投資公司負(fù)擔(dān)。一方違約向?qū)Ψ街Ц犊們r款20%的違約金。所有手續(xù)按國土資源廳規(guī)定時間內(nèi)辦理完畢(原則上三個月內(nèi))全部結(jié)清礦價總額。協(xié)議簽訂后，王xx、王一x、李xx將河南省嵩縣張溝礦區(qū)鐵礦詳查實施方案，礦山探礦勘查許可證(正本)，國土資源廳頒發(fā)的礦產(chǎn)資源勘查許可證通知原件交給圣山礦業(yè)投資公司。圣山礦業(yè)投資公司支付王xx、王一x、李xx20萬元轉(zhuǎn)讓款。2008年11月13日，王xx、王一x、李xx、圣山礦業(yè)投資公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成了由王xx、王一x、李xx將洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給圣山礦業(yè)投資公司指定的自然人王峰、張慶良、李軍剛的協(xié)議。當(dāng)日，圣山礦業(yè)投資公司給王xx、王一x、李xx支付了10萬元轉(zhuǎn)讓款。2008年11月14日，王峰給王xx、王一x、李xx寫了承諾書，承諾營業(yè)執(zhí)照變更后，到省國土資源廳變更探礦權(quán)登記事宜，受理材料無異議后一個工作日，支付王xx、王一x、李xx60萬元。省國土資源廳批復(fù)法人變更后一個工作日內(nèi)，付清140萬元。后王xx、王一x、李xx向圣山礦業(yè)投資公司討要轉(zhuǎn)讓款，圣山礦業(yè)投資公司未付，王xx、王一x、李xx訴至法院。一審法院判決認(rèn)為：洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司與圣山礦業(yè)投資公司簽訂的《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》是雙方當(dāng)事人自愿簽訂，內(nèi)容不違反法律規(guī)定，為有效協(xié)議。圣山礦業(yè)投資公司在協(xié)議簽訂后已支付轉(zhuǎn)讓款30萬元，王xx、王一x、李xx已將探礦證等原始手續(xù)交付給圣山礦業(yè)投資公司，并將洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的全部股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給了圣山礦業(yè)投資公司指定的自然人王峰、張慶良、李軍剛。該公司的股權(quán)變更后，王xx、王一x、李xx在該公司享有的權(quán)利義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移給新的股權(quán)人。圣山礦業(yè)投資公司應(yīng)給付剩余的轉(zhuǎn)讓款，拖欠未付，構(gòu)成違約，應(yīng)按約定承擔(dān)違約責(zé)任。經(jīng)調(diào)解無效，依照《中華人民共和國合同法》第六十條、第一百一十四條之規(guī)定，該院判決：一、圣山礦業(yè)投資公司于本判決生效后五日內(nèi)給付王xx、王一x、李xx轉(zhuǎn)讓款190萬元;二、圣山礦業(yè)投資公司于本判決生效后五日內(nèi)支付王xx、王一x、李xx違約金44萬元。本案訴訟費25520元，由圣山礦業(yè)投資公司負(fù)擔(dān)，該款王xx、王一x、李xx預(yù)交不退，待執(zhí)行時由圣山礦業(yè)投資公司一并給付。圣山礦業(yè)投資公司上訴稱：一、一審法院徇私枉法。1、一審判決認(rèn)為“洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司與圣山礦業(yè)投資公司簽訂的《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》是雙方自愿簽訂，內(nèi)容不違反法律規(guī)定，為有效合同”。違反“合同法”第四十四條第二款規(guī)定及最高院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋(一)第九條規(guī)定，“探礦權(quán)、采礦產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法”第三條、第十條規(guī)定，本案探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效合同，而應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“該合同未生效”;2、辦理探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓需具備“探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法”規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件及“河南省國土資源廳行政許可申請需知”規(guī)定的條件，根據(jù)本案查明的事實，王xx、王一x、李xx將河南省嵩縣張溝礦區(qū)鐵礦評查實施方案，礦山探礦勘驗許可證，國土資源廳頒發(fā)的礦產(chǎn)資源勘查許可證通知原件，三份資料交付給圣山礦業(yè)投資公司外，其余如完成規(guī)定的最低勘查資金投入的會計報表，儲量認(rèn)定證書和資料匯交證明等重要資料三被上訴人并未提供。正是因為這些資料未提供，河南省國土資源廳至今未受理雙方的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請。一審法院認(rèn)為“王xx、王一x、李xx已將探礦權(quán)證等原始手續(xù)交付給圣山礦業(yè)投資公司”，顯然以點代面，具有明顯的傾向性;3、該公司股權(quán)變更后，王xx、王一x、李xx在公司享有的權(quán)利義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移給新的股權(quán)人，圣山礦業(yè)投資公司應(yīng)給付剩余的轉(zhuǎn)讓款，上訴人認(rèn)為，一審認(rèn)定存在概念不清。一是股權(quán)轉(zhuǎn)讓并不等同探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，不影響原股東承擔(dān)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓前應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。二是按照一審的認(rèn)定，三被上訴人在公司享有的權(quán)利義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移給新的股權(quán)人，那么探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓書所列的接受轉(zhuǎn)讓費的權(quán)利，是否也應(yīng)當(dāng)有新股權(quán)人享有……?一審認(rèn)定違背權(quán)利義務(wù)對等原則;4、一審認(rèn)定“拖欠未付構(gòu)成違約，應(yīng)按約定承擔(dān)違約責(zé)任”。根據(jù)《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》及一審查明的事實，三被上訴人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)是：提供給上訴人(乙方)張溝鐵礦的有關(guān)一切合法手續(xù)，并協(xié)助配合乙方辦理鐵礦轉(zhuǎn)讓的一切手續(xù)。而本案一審查明三被上訴人只給了上訴人三份資料，并沒有積極配合上訴人辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，手續(xù)致使探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)至今仍未辦理，是三被上訴人違約。二、一審程序嚴(yán)重違法。1、一審不應(yīng)對本案缺席判決。2010年3月18日開庭沒有給圣山礦業(yè)投資公司送達(dá)開庭通知，2010年3月31日，一審法院通知王峰到庭調(diào)解，2010年4月18日上訴人因王峰超越代理權(quán)限為由書面告知一審撤銷王峰代理權(quán)，并特別授權(quán)馬啟龍代理本案參加訴訟，一審沒有在公告期限開庭，擇日開庭又沒通知上訴人。2、王xx、王一x、李xx在一審起訴后，因上訴人延誤了反訴期限，于2010年4月19日對同一事實《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》糾紛提起訴訟，因原案尚未審理終結(jié)，兩案應(yīng)當(dāng)合并審理，但一審未合并審理。請求二審法院撤銷(2009)嵩民二初字第53號民事判決;依法改判，駁回王xx、王一x、李xx的訴訟請求或發(fā)還重審;本案訴訟費用由王xx、王一x、李xx承擔(dān)。王xx、王一x、李xx答辯稱：一、一審判決正確無誤，合同真實有效。上訴人與被上訴人簽訂的《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》符合合同生效的全部要件：1、簽訂合同時雙方當(dāng)事人都具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力;2、雙方意思表示是真實的;3、沒有違反相應(yīng)的法律法規(guī)和公共利益;4、合同內(nèi)容和形式符合法律規(guī)定。被上訴人盡最大努力完成了相應(yīng)的合同義務(wù)，包括向上訴人提供鐵礦評查實施方案、礦山探礦勘察許可證、礦產(chǎn)資源勘察許可證原件等，并配合上訴人完成申報手續(xù)，將本公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了上訴人指定的三個自然人王峰、張慶良、李軍剛。王峰、張慶良、李軍剛在簽訂合同時也是上訴人的代表人，之后的合同履行中一直以王峰為主，張慶良、李軍剛與被上訴人聯(lián)系接洽。被上訴人在履行完合同約定的義務(wù)外，仍在想盡一切辦法配合上訴人，以保證合同的正常有效履行。但上訴人卻不能按照合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致被上訴人的合同利益得不到實現(xiàn)。二、上訴人單方違約，所附付款條件已經(jīng)成就，一審判決正確，適用法律正當(dāng)。雙方在探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定：按國土資源廳規(guī)定的的時間，由上訴人全權(quán)辦理國土資源廳審批手續(xù)，并分三次履行付款義務(wù)，并對付款時間作了約定。第一次是簽約時，后兩次付款時間分別是：國土資源廳受理審批手續(xù)后及過戶后。但上訴人在辦理審批手續(xù)過程中，為了自己的利益單方違約，拖延辦理手續(xù)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓合同遲遲得不到審批，該行為違反了《合同法》第四十五條第二款規(guī)定“當(dāng)事人為自己的利益不當(dāng)?shù)淖柚箺l件成就時，視為條件已成就”。對此，上訴人應(yīng)負(fù)全部責(zé)任，并履行合同付款義務(wù)，承擔(dān)違約責(zé)任。三、關(guān)于缺席判決問題。被上訴人在一審過程中，曾配合一審法官到圣山礦業(yè)投資公司注冊地“洛陽市老城北關(guān)工商所和洛陽市廛河區(qū)東新安街50號院”均找不到該公司蹤跡，法官電話通知李軍剛，李軍剛拒不到庭。故一審以公告方式為圣山礦業(yè)投資公司送達(dá)了開庭傳票，在公告期限內(nèi)，圣山礦業(yè)投資公司申請延期開庭，后圣山礦業(yè)投資公司特別授權(quán)王峰參加本案訴訟，并與被上訴人簽訂了調(diào)解書，但經(jīng)上訴人以王峰越權(quán)為由取消了王峰的代理權(quán)。至于上訴人針對同一事實另行起訴，已由嵩縣人民法院以嵩民初字第15號民事裁定中止訴訟，不存在訴訟違法問題。本院經(jīng)審理查明的事實與一審法院查明的事實基本一致。二審?fù)徶?，圣山礦業(yè)投資公司向法庭提交一份“探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法”供法庭參考。說明探礦權(quán)從批準(zhǔn)之日起生效，三被上訴人給上訴人的材料缺少勘察投入會計報表，三被上訴人只給上訴人礦山勘察許可證及通知，不符合該辦法的規(guī)定。三被上訴人經(jīng)質(zhì)證后認(rèn)為：對該管理辦法無異議，但對上訴人所述有異議。其所述與本案無關(guān)，不適合本案，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，為了上訴人早日實現(xiàn)協(xié)議目的，三被上訴人把洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司全部股權(quán)都轉(zhuǎn)讓給了上訴人，上訴人并辦理了營業(yè)執(zhí)照的變更手續(xù)。三被上訴人向法庭提交的證據(jù)有：1、《私營企業(yè)基本注冊信息查詢單》;2、《技術(shù)服務(wù)合同》。證明洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司于2008年11月17日已進(jìn)行變更，法定代表人已由原被上訴人王xx，現(xiàn)變更為王峰。股東也已變更為王峰、張慶良等。洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司在勘探礦產(chǎn)時曾委托洛陽千山礦業(yè)服務(wù)中心進(jìn)行技術(shù)服務(wù)，欲證明轉(zhuǎn)讓符合法律規(guī)定。3、證人萬紅學(xué)(系王峰買礦時的中介人)出庭作證，欲證明：2008年王峰找過李學(xué)斌(另一證人，也是王峰賣礦的中介人)，李學(xué)斌找到我，稱王峰要礦，我給王峰介紹的三被上訴人的礦，雙方談成后達(dá)成協(xié)議，簽協(xié)議時我在場，先給了20萬元，后來王峰讓我和他一起到河南省國土資源廳詢問后，王峰稱過戶由其自己辦，王峰還到礦山打過鉆，后來稱沒錢，王峰與三被上訴人談過，三被上訴人一直向王峰要錢。4、證人李學(xué)斌出庭作證。欲證明：2008年圣山礦業(yè)投資公司以王峰在白河采礦期間，王峰讓我給其找辦公室，后他又讓我給他找價值在200萬元至300萬元左右的礦山，我看王峰意愿很迫切，我覺得張溝鐵礦不錯，我向王峰提議，王峰和張慶良到礦山考察，后來又派工程師去考察，我和萬紅學(xué)是介紹人，后來他們達(dá)成協(xié)議，先交20萬元轉(zhuǎn)讓款，雙方簽字并加蓋公章，協(xié)議價格總額為220萬元，簽訂協(xié)議約一個星期后，我和王峰一起到河南省國土資源廳詢問有關(guān)情況，回來王峰又專門到工商局把營業(yè)執(zhí)照都變更了，公章都給王峰了，王峰稱過戶與我們無關(guān)，剩下的事他們自己做，王峰只給了10萬元。上述證據(jù)和證言經(jīng)圣山礦業(yè)投資公司質(zhì)證后認(rèn)為：對證據(jù)1-2，這些證據(jù)都不屬新證據(jù)，不予質(zhì)證。對這兩位證人出庭作證不屬新證據(jù)，不發(fā)表質(zhì)意見。王xx、王一x、李xx質(zhì)證后認(rèn)為：這兩位證人在法庭上所作的證言內(nèi)容真實，都證明了探礦權(quán)已轉(zhuǎn)讓給他們的事實。本院根據(jù)庭審已查明的事實及當(dāng)事人的上訴請求、答辯意見進(jìn)行分析認(rèn)為：洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司(即：王xx、王一x、李xx三人出資成立的公司)。2008年11月7日王xx、王一x、李xx與圣山礦業(yè)投資公司簽訂的《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》及同年11月13日簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓《協(xié)議書》是雙方當(dāng)事人在平等、互利、自愿的基礎(chǔ)上達(dá)成的合同，是當(dāng)事人真實意思表示，屬有效合同。合同已經(jīng)訂立，雙方當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格按協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。協(xié)議簽訂后，圣山礦業(yè)投資公司已支付給王xx、王一x、李xx轉(zhuǎn)讓款30萬元，王xx、王一x、李xx將“探礦勘查許可證(原件)、張溝礦區(qū)鐵礦詳查實施方案、河南省國土資源廳頒發(fā)的礦產(chǎn)資源勘查許可證通知”(原件)原始手續(xù)交付給了圣山礦業(yè)投資公司，該證據(jù)有王峰于2008年11月7日所打的收到條予以證實，后圣山礦業(yè)投資公司的代表人王峰即找到中介人李學(xué)斌到河南省國土資源廳辦理該鐵礦的轉(zhuǎn)讓受理等手續(xù)，其后，王峰為簡便探礦權(quán)變更等手續(xù)，與王xx、王一x、李xx達(dá)成“洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司”的全部股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給圣山礦業(yè)投資公司指定的自然人王峰、張慶良、李軍剛，并辦理了工商變更登記手續(xù)。股權(quán)變更后，王xx、王一x、李xx在洛陽市耀民林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司享有的權(quán)利義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移給變更后新的股權(quán)人。王xx、王一x、李xx將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給圣山礦業(yè)投資公司的做法，不違背雙方當(dāng)事人自愿原則，該行為視為雙方當(dāng)事人對原合同條款的修定，并已實際履行。據(jù)此，圣山礦業(yè)投資公司就應(yīng)當(dāng)按協(xié)議約定的期限履行支付剩余轉(zhuǎn)讓款的義務(wù)，拖欠不付屬違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。一審判令圣山礦業(yè)投資公司支付所欠王xx、王一x、李xx剩余轉(zhuǎn)讓款190萬元，支付違約金44萬元，事實清楚，適用法律正確，本院予以維持。圣山礦業(yè)投資公司上訴稱，一審開庭沒有給圣山礦業(yè)投資公司送達(dá)開庭通知、股權(quán)轉(zhuǎn)讓不等同探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等上訴理由，證據(jù)不足，因一審于2009年12月17日已向該公司的股東李軍剛送達(dá)了開庭傳票等文書，李軍剛在“送達(dá)回證”上簽字。因此，圣山礦業(yè)投資公司的上訴理由，證據(jù)不足，本院不予采信。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第(一)項之規(guī)定，判決如下：駁回上訴，維持原判。本案二審受理費25520元，由上訴人圣山礦業(yè)投資公司負(fù)擔(dān)。本判決為終審判決。審判長蘇娜審判員朱勤社審判員吳愛霞二o一一年一月十三日書記員常利鋒
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