勞社部發(fā)〔2004〕32號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)和社會(huì)保障廳（局）：

為加強(qiáng)企業(yè)年金基金管理，規(guī)范企業(yè)年金市場(chǎng)運(yùn)作，保障企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)年金健康發(fā)展，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》，我部制定了《企業(yè)年金基金管理運(yùn)作流程》、《企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范》和《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專家評(píng)審規(guī)則》。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

附：

1、《企業(yè)年金基金管理運(yùn)作流程》

2、《企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范》

3、《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專家評(píng)審規(guī)則》

勞動(dòng)和社會(huì)保障部

二○○四年十二月十一日

企業(yè)年金基金管理運(yùn)作流程

一、為加強(qiáng)企業(yè)年金基金管理，規(guī)范企業(yè)年金基金運(yùn)作程序，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》和有關(guān)法律法規(guī)，制定本流程。

二、本流程適用于企業(yè)年金計(jì)劃的委托人及從事企業(yè)年金基金管理的受托人、賬戶管理人、托管人和投資管理人。

本流程所稱受托管理合同是指委托人與受托人簽訂的合同，賬戶管理合同是指受托人與賬戶管理人簽訂的合同，托管合同是指受托人與托管人簽訂的合同，投資管理合同是指受托人與投資管理人簽訂的合同。

三、委托人應(yīng)按受托管理合同規(guī)定，將企業(yè)年金計(jì)劃信息、企業(yè)賬戶信息和個(gè)人賬戶信息提交受托人，受托人確認(rèn)后提交賬戶管理人。

委托人也可按受托管理合同規(guī)定，將企業(yè)賬戶信息和個(gè)人賬戶信息提交受托人委托的賬戶管理人，賬戶管理人對(duì)提交信息的真實(shí)性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后通知受托人。

四、賬戶管理人應(yīng)為企業(yè)年金基金建立獨(dú)立的企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶，并及時(shí)記錄企業(yè)年金計(jì)劃信息、企業(yè)賬戶信息和個(gè)人賬戶信息。

五、企業(yè)年金計(jì)劃信息、企業(yè)賬戶信息或個(gè)人賬戶信息變更時(shí)，委托人應(yīng)按受托管理合同規(guī)定，將變更信息提交受托人，受托人確認(rèn)后提交賬戶管理人。

企業(yè)賬戶信息或個(gè)人賬戶信息變更時(shí)，委托人也可按受托管理合同規(guī)定，將變更信息提交受托人委托的賬戶管理人，賬戶管理人對(duì)變更信息的真實(shí)性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后通知受托人。

賬戶管理人應(yīng)按變更信息調(diào)整賬戶記錄。

六、賬戶管理人應(yīng)按賬戶管理合同規(guī)定，在企業(yè)年金計(jì)劃規(guī)定繳費(fèi)日前，根據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃及委托人提供的繳費(fèi)信息，生成繳費(fèi)賬單，提交委托人和受托人確認(rèn)。

受托人應(yīng)向托管人發(fā)送繳費(fèi)收賬通知。

七、托管人應(yīng)為托管的每個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃分別開(kāi)設(shè)受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，用于企業(yè)年金基金的歸集和支付。

委托人應(yīng)在計(jì)劃規(guī)定繳費(fèi)日，將企業(yè)繳費(fèi)和個(gè)人繳費(fèi)劃入托管人開(kāi)設(shè)的受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，并通知受托人和賬戶管理人。

八、托管人應(yīng)按繳費(fèi)收賬通知核對(duì)實(shí)收繳費(fèi)金額。核對(duì)一致時(shí)，托管人將繳費(fèi)資金到賬情況通知受托人和賬戶管理人，賬戶管理人將繳費(fèi)信息記入企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶。核對(duì)不一致，實(shí)收繳費(fèi)金額多于繳費(fèi)收賬通知的應(yīng)收繳費(fèi)時(shí)，托管人應(yīng)通知受托人，根據(jù)受托人指令進(jìn)行超額繳費(fèi)處理，并將處理結(jié)果通知受托人和賬戶管理人；實(shí)收繳費(fèi)金額少于繳費(fèi)收賬通知的應(yīng)收繳費(fèi)時(shí)，托管人應(yīng)通知受托人，受托人通知委托人補(bǔ)繳。

九、托管人應(yīng)為托管的企業(yè)年金基金分別開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶，并負(fù)責(zé)所托管企業(yè)年金基金的資金清算與交收。

托管人應(yīng)為所托管企業(yè)年金基金的投資管理人分別開(kāi)設(shè)投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)企業(yè)年金基金的投資虧損。

十、受托人、托管人和投資管理人應(yīng)就指令下達(dá)、確認(rèn)和執(zhí)行等程序達(dá)成一致。受托人和投資管理人應(yīng)將發(fā)送指令的人員和權(quán)限通知托管人。

十一、受托人應(yīng)將企業(yè)年金基金的投資分配指令通知托管人和投資管理人。

托管人應(yīng)對(duì)受托人投資分配指令的真實(shí)性、合法性和完整性進(jìn)行審核，及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶資金劃入相應(yīng)投資組合的資金賬戶，并將資金到賬情況通知受托人和投資管理人。

十二、受托人調(diào)整投資管理人的投資額度時(shí)，應(yīng)提前將調(diào)整方案通知托管人和投資管理人。

托管人接到受托人劃款指令后，應(yīng)對(duì)指令的真實(shí)性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后及時(shí)劃撥資金，并將資金劃撥情況通知受托人和投資管理人。

十三、托管人和投資管理人應(yīng)分別及時(shí)從證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)獲得企業(yè)年金基金證券交易結(jié)算數(shù)據(jù)。托管人和投資管理人核對(duì)無(wú)誤后，托管人及時(shí)與中國(guó)證券登記結(jié)算公司辦理企業(yè)年金基金的資金清算與交收。

托管人和投資管理人按照全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，辦理企業(yè)年金基金投資銀行間債券市場(chǎng)的債券買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)和資金清算等事宜。

十四、托管人和投資管理人應(yīng)分別為企業(yè)年金基金投資組合獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，并參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等規(guī)定，分別完成企業(yè)年金基金投資組合的會(huì)計(jì)核算與估值。托管人應(yīng)復(fù)核、審查投資管理人計(jì)算的投資組合凈值。

托管人負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金的會(huì)計(jì)核算，每個(gè)工作日對(duì)企業(yè)年金基金進(jìn)行估值，并按托管合同規(guī)定，及時(shí)將企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值、凈值增長(zhǎng)率或份額凈值等會(huì)計(jì)核算結(jié)果發(fā)送受托人和賬戶管理人。

十五、托管人和投資管理人應(yīng)分別及時(shí)編制和核對(duì)企業(yè)年金基金投資組合的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、凈值變動(dòng)表及附注等會(huì)計(jì)報(bào)表，并由托管人報(bào)送受托人。

托管人應(yīng)及時(shí)編制企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、凈值變動(dòng)表及附注等會(huì)計(jì)報(bào)表，并報(bào)送受托人。

投資管理人應(yīng)定期出具企業(yè)年金基金投資組合的投資業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等投資管理報(bào)告，并報(bào)送受托人。

十六、托管人應(yīng)按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、托管合同及有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)企業(yè)年金基金投資范圍、投資比例、會(huì)計(jì)核算與估值、費(fèi)用計(jì)提與支付以及收益分配等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并等客觀因素造成的投資管理不符合《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定比例或投資管理合同約定比例的，托管人應(yīng)及時(shí)通知投資管理人并報(bào)告受托人，投資管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

十七、賬戶管理人應(yīng)按《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及賬戶管理合同的規(guī)定，分配企業(yè)年金基金的投資收益。

采取金額計(jì)量方式時(shí)，賬戶管理人應(yīng)按托管人提供的收益分配日的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值和凈值增長(zhǎng)率及企業(yè)賬戶與個(gè)人賬戶期初余額，計(jì)算本期投資收益，并足額記入企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶。

采取份額計(jì)量方式時(shí)，賬戶管理人應(yīng)記錄托管人提供的收益分配日的企業(yè)年金基金份額凈值。

十八、托管人接到受托人下達(dá)的費(fèi)用支付指令、投資管理人下達(dá)的交易指令后，應(yīng)對(duì)指令的真實(shí)性、合法性和完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后予以執(zhí)行。

十九、職工退休、死亡、出境定居需要支付企業(yè)年金待遇時(shí)，委托人應(yīng)向受托人提交申請(qǐng)，受托人通知賬戶管理人。賬戶管理人計(jì)算個(gè)人賬戶權(quán)益，生成個(gè)人賬戶權(quán)益支付表，發(fā)送委托人和受托人確認(rèn)。

受托人確認(rèn)后向托管人下達(dá)待遇支付指令，并通知賬戶管理人。托管人按待遇支付指令辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知受托人和賬戶管理人。賬戶管理人應(yīng)扣減個(gè)人賬戶權(quán)益，當(dāng)個(gè)人賬戶權(quán)益余額為零時(shí)，辦理個(gè)人賬戶銷戶手續(xù)并通知受托人。

受托人將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知委托人。

二十、職工離開(kāi)本企業(yè)轉(zhuǎn)入新的企業(yè)年金計(jì)劃時(shí)，委托人根據(jù)有關(guān)合同規(guī)定應(yīng)向受托人提交個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移申請(qǐng)，受托人確認(rèn)后通知賬戶管理人。賬戶管理人計(jì)算個(gè)人賬戶權(quán)益，生成個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移報(bào)告，發(fā)送委托人和受托人確認(rèn)。

受托人確認(rèn)后向托管人下達(dá)資金轉(zhuǎn)移指令，并通知賬戶管理人。托管人按資金轉(zhuǎn)移指令辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知受托人和賬戶管理人。賬戶管理人應(yīng)辦理個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移手續(xù)，并通知受托人。

受托人將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果通知委托人。

二十一、職工離開(kāi)本企業(yè)，不能轉(zhuǎn)入新企業(yè)年金計(jì)劃的，賬戶管理人可將其轉(zhuǎn)入保留賬戶并進(jìn)行單獨(dú)管理。

附件：企業(yè)年金基金管理運(yùn)作流程圖（略）

企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范

1主要依據(jù)

《企業(yè)年金試行辦法》

《企業(yè)年金基金管理試行辦法》

《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》

2適用范圍

企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”），是用于企業(yè)年金計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“計(jì)劃”）及計(jì)劃受益人權(quán)益賬戶管理，提供賬戶管理服務(wù)的信息系統(tǒng)。

本規(guī)范規(guī)定了企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)必須具備的基本功能、運(yùn)行環(huán)境以及風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

本規(guī)范適用于企業(yè)年金基金賬戶管理人與委托人、受益人、受托人、托管人、投資管理人以及有關(guān)監(jiān)管部門之間的信息交換。

本規(guī)范適用于監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督和企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)的評(píng)定。

本規(guī)范適用于企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)的建設(shè)和使用。

3引用文件

下列文件的條款，經(jīng)過(guò)本規(guī)范的引用成為本規(guī)范的條款。所有標(biāo)注日期引用文件的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修改版均不適用于本規(guī)范。不標(biāo)注日期引用文件的最新版本適用于本規(guī)范。

GB/T2887-2000《電子計(jì)算機(jī)場(chǎng)地通用規(guī)范》

GB9361-1988  《計(jì)算站場(chǎng)地安全要求》

CECS72：97  《建筑與建筑群綜合布線系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)規(guī)范》

4術(shù)語(yǔ)和定義

4.1繳費(fèi)規(guī)則

主要指企業(yè)年金計(jì)劃對(duì)企業(yè)和職工繳費(fèi)水平、繳費(fèi)周期及繳費(fèi)方式的規(guī)定。

4.2正常繳費(fèi)

主要指根據(jù)繳費(fèi)規(guī)則計(jì)算并繳納企業(yè)年金基金的繳費(fèi)。

4.3  特殊繳費(fèi)

主要指企業(yè)年金計(jì)劃約定的其他繳費(fèi)。

4.4  支付規(guī)則

主要指企業(yè)年金計(jì)劃對(duì)待遇支付方式及歸屬條件等的規(guī)定。

4.5  投資計(jì)劃

主要指選擇多種投資工具和品種，對(duì)不同工具設(shè)定相應(yīng)的投資比例，進(jìn)行組合投資。

4.6  歸屬權(quán)益

主要指職工符合企業(yè)年金計(jì)劃規(guī)定的歸屬條件時(shí)，確定該職工企業(yè)年金個(gè)人賬戶中企業(yè)繳費(fèi)及投資收益應(yīng)當(dāng)取得的權(quán)益。

4.7  未歸屬權(quán)益

主要指職工離開(kāi)本企業(yè)時(shí)，職工企業(yè)年金個(gè)人賬戶中企業(yè)繳費(fèi)及投資收益未歸屬的權(quán)益。

4.8  保留賬戶

主要指職工離開(kāi)本企業(yè)或計(jì)劃終止要求賬戶管理人繼續(xù)管理其個(gè)人賬戶時(shí)，為記錄這些職工的繳費(fèi)、待遇支付及投資收益等信息專門設(shè)立的個(gè)人賬戶。

4.9  退休賬戶

主要指職工退休選擇定期領(lǐng)取企業(yè)年金待遇時(shí)，為記錄其待遇支付及投資收益等信息專門設(shè)立的個(gè)人賬戶。

5系統(tǒng)功能

5.1系統(tǒng)處理業(yè)務(wù)信息

5.1.1  主要業(yè)務(wù)信息

企業(yè)年金計(jì)劃信息主要包括繳費(fèi)規(guī)則、支付規(guī)則和投資計(jì)劃等信息。

企業(yè)賬戶信息主要包括企業(yè)基本信息，繳費(fèi)、支付、投資收益、權(quán)益余額和未歸屬權(quán)益等信息。

個(gè)人賬戶信息主要包括個(gè)人基本信息，繳費(fèi)、支付、投資收益和權(quán)益余額等信息。

統(tǒng)計(jì)信息主要包括企業(yè)信息、人員信息，繳費(fèi)、支付、投資收益、企業(yè)年金計(jì)劃變動(dòng)和企業(yè)年金計(jì)劃執(zhí)行等信息。

5.1.2  信息處理要求

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持企業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶等信息的變更，并保留變更記錄。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足企業(yè)年金基金賬戶管理大批量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理的要求，具備大批量數(shù)據(jù)交換時(shí)高效靈活的處理能力。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)提供數(shù)據(jù)的手工錄入、批量導(dǎo)入等多種輸入方式。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)提供多種數(shù)據(jù)接口和輸出方式。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備靈活處理各種報(bào)表的能力。

5.2業(yè)務(wù)處理功能

5.2.1  計(jì)劃登記

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持企業(yè)年金計(jì)劃的登記，主要包括計(jì)劃類別、繳費(fèi)規(guī)則、支付規(guī)則、投資計(jì)劃、收益分配周期和未歸屬權(quán)益處理方案等內(nèi)容。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄企業(yè)年金計(jì)劃受托人、賬戶管理人、托管人和投資管理人的管理信息。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)定多種繳費(fèi)規(guī)則、支付規(guī)則，并支持不同職工享有不同待遇。

系統(tǒng)可支持企業(yè)為所屬企業(yè)設(shè)立不同的企業(yè)年金計(jì)劃及規(guī)則。

系統(tǒng)可設(shè)定費(fèi)用規(guī)則，并可根據(jù)費(fèi)用規(guī)則計(jì)算賬戶管理費(fèi)。

5.2.2  企業(yè)賬戶建立

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立企業(yè)賬戶，記錄企業(yè)基本信息及企業(yè)年金計(jì)劃?rùn)?quán)益信息。

企業(yè)基本信息至少應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)編碼、企業(yè)名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、通訊地址、聯(lián)系人姓名及電話。

企業(yè)年金計(jì)劃?rùn)?quán)益信息至少應(yīng)當(dāng)包括繳費(fèi)基數(shù)、繳費(fèi)、支付、投資收益、權(quán)益余額等總括信息及未歸屬權(quán)益信息。

5.2.3  個(gè)人賬戶建立

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)為每個(gè)加入企業(yè)年金計(jì)劃的職工單獨(dú)設(shè)立個(gè)人賬戶，記錄個(gè)人基本信息及個(gè)人權(quán)益信息。

個(gè)人基本信息至少應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、職工編號(hào)、姓名、性別、出生日期、公民身份號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、傳真、電子郵件、參加工作日期、參加計(jì)劃日期、繳費(fèi)基數(shù)及投資計(jì)劃。

個(gè)人權(quán)益信息至少應(yīng)當(dāng)包括繳費(fèi)、支付、投資收益、權(quán)益余額等信息。

個(gè)人賬戶應(yīng)當(dāng)分別記錄企業(yè)繳費(fèi)及投資收益、職工個(gè)人繳費(fèi)及投資收益等信息。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持個(gè)人賬戶記錄正常、中止、定期領(lǐng)取和銷戶等賬戶狀態(tài)信息。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)區(qū)分企業(yè)繳費(fèi)及投資收益、職工個(gè)人繳費(fèi)及投資收益的稅優(yōu)部分和非稅優(yōu)部分。

系統(tǒng)應(yīng)能生成個(gè)人參加企業(yè)年金計(jì)劃的證明。個(gè)人計(jì)劃證明至少包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、受托人、賬戶管理人、職工編號(hào)、姓名、公民身份號(hào)碼、參加計(jì)劃日期、登記日期。

5.2.4  繳費(fèi)處理

系統(tǒng)應(yīng)能根據(jù)繳費(fèi)規(guī)則計(jì)算企業(yè)和職工繳費(fèi)，并生成繳費(fèi)賬單。繳費(fèi)賬單至少包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、企業(yè)編碼、企業(yè)名稱、繳費(fèi)賬單編號(hào)、繳費(fèi)周期、上期繳費(fèi)金額（包括企業(yè)和個(gè)人繳費(fèi)）、本期變動(dòng)金額（包括企業(yè)和個(gè)人繳費(fèi)）、本期繳費(fèi)金額（包括企業(yè)和個(gè)人繳費(fèi)）、上期繳費(fèi)人數(shù)、本期變動(dòng)人數(shù)、本期繳費(fèi)人數(shù)。

系統(tǒng)應(yīng)能支持多種繳費(fèi)計(jì)算方法，至少包括工資比例法、定額法。

系統(tǒng)應(yīng)能支持多種繳費(fèi)周期，至少包括月、季、半年、全年和一次性繳費(fèi)。

系統(tǒng)應(yīng)能通過(guò)有關(guān)接口接收繳費(fèi)明細(xì)數(shù)據(jù)。

系統(tǒng)應(yīng)能接收實(shí)際到賬數(shù)據(jù)，并與繳費(fèi)賬單數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配。能夠跟蹤未匹配繳費(fèi)，并對(duì)未匹配繳費(fèi)進(jìn)行重新匹配。

實(shí)際到賬金額高于繳費(fèi)賬單金額時(shí)，系統(tǒng)可把實(shí)際到賬金額分成兩部分，一部分為應(yīng)繳費(fèi)總額，將繳費(fèi)作為已匹配處理；另一部分可為企業(yè)超額繳費(fèi)，用于抵消企業(yè)未來(lái)繳費(fèi)。

系統(tǒng)應(yīng)能區(qū)分企業(yè)繳費(fèi)和個(gè)人繳費(fèi)，并能區(qū)分正常繳費(fèi)和特殊繳費(fèi)。

系統(tǒng)應(yīng)能跟蹤、提示逾期未繳情況。

系統(tǒng)應(yīng)能根據(jù)投資計(jì)劃，計(jì)算分到各類投資賬戶的金額。

5.2.5  支付處理

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持職工退休、死亡和出境定居等支付處理，并記錄支付原因。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同支付規(guī)則，計(jì)算受益人實(shí)際應(yīng)當(dāng)享受的權(quán)益，將未歸屬權(quán)益劃入企業(yè)賬戶。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持生成個(gè)人賬戶權(quán)益支付表。個(gè)人賬戶權(quán)益支付表內(nèi)容至少包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、受托人、賬戶管理人、職工編號(hào)、姓名、性別、公民身份號(hào)碼、參加計(jì)劃日期、退出計(jì)劃日期、退出原因、上年度賬戶余額、本年度繳費(fèi)、本年度收益、賬戶余額、歸屬權(quán)益、未歸屬權(quán)益、實(shí)際支付金額。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持一次或定期領(lǐng)取企業(yè)年金待遇。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)按未歸屬權(quán)益處理方案處理未歸屬權(quán)益，未歸屬權(quán)益可用于抵消企業(yè)未來(lái)繳費(fèi)或分給計(jì)劃成員等。

5.2.6  個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移

系統(tǒng)應(yīng)能支持企業(yè)或企業(yè)年金計(jì)劃變更造成的個(gè)人賬戶信息的轉(zhuǎn)移。

系統(tǒng)應(yīng)能將個(gè)人賬戶信息（包括余額信息）轉(zhuǎn)移至保留賬戶或退休賬戶。

系統(tǒng)應(yīng)能處理涉及企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)買賣的轉(zhuǎn)移和不涉及企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)買賣的轉(zhuǎn)移。若轉(zhuǎn)移前后企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有買賣，個(gè)人賬戶余額應(yīng)當(dāng)沒(méi)有變動(dòng)；若有企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)買賣，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)結(jié)清個(gè)人賬戶余額并記錄企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)變動(dòng)信息。

系統(tǒng)應(yīng)能追蹤本系統(tǒng)內(nèi)的個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移前的個(gè)人賬戶信息。

系統(tǒng)應(yīng)能生成個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移報(bào)告。個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移報(bào)告內(nèi)容至少包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、轉(zhuǎn)出/入受托人、轉(zhuǎn)出/入賬戶管理人、職工編號(hào)、姓名、公民身份號(hào)碼、參加計(jì)劃日期、結(jié)算日期、上年度賬戶余額、本年度繳費(fèi)、本年度收益、賬戶余額、歸屬權(quán)益、未歸屬權(quán)益、實(shí)際轉(zhuǎn)移金額。

5.2.7  投資轉(zhuǎn)換

系統(tǒng)可支持投資轉(zhuǎn)換。

系統(tǒng)應(yīng)能根據(jù)受托人的電子或書面投資轉(zhuǎn)換指令，計(jì)算轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資金額,并記錄有關(guān)信息。

系統(tǒng)應(yīng)能匯總所有轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入指令，計(jì)算每個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃當(dāng)日總的轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入金額。

系統(tǒng)應(yīng)能在指定日期完成轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入處理。

系統(tǒng)應(yīng)能生成投資轉(zhuǎn)換報(bào)告。投資轉(zhuǎn)換報(bào)告內(nèi)容至少包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、受托人、賬戶管理人、企業(yè)編碼、轉(zhuǎn)出投資賬戶代碼、轉(zhuǎn)出投資份額或金額、轉(zhuǎn)出日期、轉(zhuǎn)入投資賬戶代碼、轉(zhuǎn)入投資份額或金額、轉(zhuǎn)入日期。

系統(tǒng)可根據(jù)新的投資比例處理未來(lái)繳費(fèi)的投資。

5.2.8  收益分配

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持按金額計(jì)量或按份額計(jì)量的企業(yè)年金基金收益分配。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持按周進(jìn)行收益分配，也可支持按日進(jìn)行收益分配。

采用金額計(jì)量時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)在收益分配日，根據(jù)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值和凈值增長(zhǎng)率及企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶期初余額，計(jì)算本期投資收益，并記入企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶。

采用份額計(jì)量時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)在收益分配日，記錄當(dāng)日企業(yè)年金基金份額凈值。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)保留企業(yè)年金基金歷史收益記錄及企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值記錄。

5.2.9  計(jì)劃變動(dòng)

系統(tǒng)應(yīng)能根據(jù)繳費(fèi)、支付、投資轉(zhuǎn)換等生成企業(yè)年金計(jì)劃變動(dòng)匯總。

系統(tǒng)應(yīng)能計(jì)算企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總和，并與托管人托管的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)核對(duì)。

5.2.10計(jì)劃轉(zhuǎn)移或終止

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持更換賬戶管理人的計(jì)劃轉(zhuǎn)移，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口要求，導(dǎo)入或?qū)С銎髽I(yè)年金計(jì)劃信息及相關(guān)賬戶信息。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持生成計(jì)劃轉(zhuǎn)移報(bào)告。計(jì)劃轉(zhuǎn)移報(bào)告內(nèi)容至少包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、轉(zhuǎn)出/入受托人、轉(zhuǎn)出/入賬戶管理人、企業(yè)編碼、計(jì)劃建立日期、計(jì)劃登記日期、轉(zhuǎn)移日期、上年度賬戶余額、本年度繳費(fèi)、本年度支付、轉(zhuǎn)移日期企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)余額、實(shí)際轉(zhuǎn)移金額、計(jì)劃成員個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移明細(xì)。

系統(tǒng)應(yīng)能處理轉(zhuǎn)入的計(jì)劃信息及該計(jì)劃內(nèi)賬戶信息，并核對(duì)托管人提供的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)數(shù)據(jù)。

企業(yè)年金計(jì)劃轉(zhuǎn)出后，系統(tǒng)執(zhí)行銷戶處理，自動(dòng)記錄賬戶轉(zhuǎn)移日期，并按法規(guī)要求保存有關(guān)信息。

企業(yè)年金計(jì)劃終止，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持生成計(jì)劃終止報(bào)告。計(jì)劃終止報(bào)告內(nèi)容至少包括企業(yè)年金計(jì)劃編碼、受托人、賬戶管理人、企業(yè)名稱、計(jì)劃建立日期、計(jì)劃登記日期、終止日期、上年度賬戶余額、本年度繳費(fèi)（包括企業(yè)和個(gè)人繳費(fèi)）、本年度支付、終止日期企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)余額、計(jì)劃成員個(gè)人賬戶權(quán)益明細(xì)。

5.3賬戶信息披露

5.3.1  報(bào)表管理

系統(tǒng)應(yīng)能生成服務(wù)報(bào)表、內(nèi)部管理報(bào)表和監(jiān)管報(bào)表等報(bào)表。

服務(wù)報(bào)表內(nèi)容至少包括個(gè)人計(jì)劃證明、繳費(fèi)賬單、個(gè)人權(quán)益支付表、個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移報(bào)告、計(jì)劃轉(zhuǎn)移報(bào)告、計(jì)劃終止報(bào)告、投資轉(zhuǎn)換報(bào)告、個(gè)人及企業(yè)季度/年度報(bào)告、企業(yè)年金計(jì)劃變動(dòng)報(bào)告。

個(gè)人季度/年度報(bào)告內(nèi)容至少包括期初余額、本期繳費(fèi)、本期支付、投資變更、投資收益、期末余額。

企業(yè)季度/年度報(bào)告內(nèi)容至少包括期初余額、本期繳費(fèi)、本期支付、投資變更、投資收益/虧損、期末余額、期初賬戶數(shù)、期末賬戶數(shù)、管理費(fèi)支出。

企業(yè)年金計(jì)劃變動(dòng)報(bào)告內(nèi)容至少包括投資賬戶代碼、交易日期、交易類別（買入、賣出）、交易份額（或交易金額）。

系統(tǒng)應(yīng)能根據(jù)法規(guī)及監(jiān)管部門要求，結(jié)合自身特點(diǎn)生成內(nèi)部管理報(bào)表，用于賬戶管理人日常管理和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)及監(jiān)管部門要求生成監(jiān)管報(bào)表。

5.3.2  查詢

系統(tǒng)應(yīng)能及時(shí)更新數(shù)據(jù)，提供安全、有效、便捷的查詢。

查詢信息至少包括企業(yè)年金計(jì)劃信息、企業(yè)賬戶信息、個(gè)人賬戶信息及統(tǒng)計(jì)信息。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立多級(jí)授權(quán)，嚴(yán)格控制查詢權(quán)限，保守賬戶信息秘密。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持查詢結(jié)果打印。

系統(tǒng)可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話自動(dòng)語(yǔ)音應(yīng)答、傳真、電子郵件和短信等不同方式，提供至少一年以內(nèi)賬戶信息等查詢服務(wù)。

5.4數(shù)據(jù)接口

系統(tǒng)可提供電子數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金計(jì)劃信息、企業(yè)賬戶信息、個(gè)人賬戶信息、繳費(fèi)信息和投資信息在賬戶管理人與委托人、不同專業(yè)管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門之間的交換。

5.4.1賬戶管理人與委托人之間的電子數(shù)據(jù)接口至少包括：

個(gè)人賬戶信息：企業(yè)年金計(jì)劃編碼、企業(yè)編碼、職工編號(hào)、姓名、性別、出生日期、公民身份號(hào)碼、聯(lián)系電話、傳真、電子郵件、通訊地址、參加工作日期、參加計(jì)劃日期、工資（可選）、相關(guān)收入（可選）、繳費(fèi)基數(shù)、投資計(jì)劃、稅務(wù)代碼（可選）、繳費(fèi)規(guī)則生效日期、支付規(guī)則生效日期和投資計(jì)劃生效日期。

繳費(fèi)信息：企業(yè)年金計(jì)劃編碼、企業(yè)編碼、職工編號(hào)、繳費(fèi)類型、企業(yè)繳費(fèi)、個(gè)人繳費(fèi)、繳費(fèi)起始日期和繳費(fèi)結(jié)束日期。

5.4.2  賬戶管理人與托管人之間的電子數(shù)據(jù)接口至少包括：

繳費(fèi)信息：企業(yè)年金計(jì)劃編碼、企業(yè)編碼、繳費(fèi)賬單編號(hào)、繳費(fèi)日期、繳費(fèi)到賬日期、繳費(fèi)金額、匹配狀態(tài)（準(zhǔn)備、未匹配、已匹配）、匹配日期、繳費(fèi)類型。

交易信息：投資賬戶代碼、交易份額（或交易金額）、交易類別（買入、賣出）、交易日期。

計(jì)劃信息：企業(yè)年金計(jì)劃編碼、企業(yè)年金計(jì)劃名稱、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值、凈值增長(zhǎng)率或企業(yè)年金基金份額凈值、投資賬戶代碼、投資賬戶名稱、投資賬戶基金財(cái)產(chǎn)凈值、投資賬戶基金財(cái)產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率或份額凈值、計(jì)算日期。

5.4.3  賬戶管理人之間的電子數(shù)據(jù)接口至少包括：

轉(zhuǎn)出/入的受托人編碼、轉(zhuǎn)出/入的賬戶管理人編碼、企業(yè)年金計(jì)劃編碼、企業(yè)編碼、職工編號(hào)、姓名、公民身份號(hào)碼、企業(yè)轉(zhuǎn)出/入權(quán)益余額、個(gè)人轉(zhuǎn)出/入權(quán)益余額、轉(zhuǎn)出/入日期。

5.4.4  賬戶管理人與受托人之間的電子數(shù)據(jù)接口應(yīng)能包括以上內(nèi)容。

6系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境

6.1  硬件平臺(tái)

6.1.1  計(jì)算機(jī)機(jī)房

計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)標(biāo)GB/T2887-2000《電子計(jì)算機(jī)場(chǎng)地通用規(guī)范》和GB9361-1988《計(jì)算站場(chǎng)地安全要求》。供電系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)采用雙路供電，不間斷電源設(shè)備應(yīng)能持續(xù)供電4小時(shí)以上，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)處理。

6.1.2  計(jì)算機(jī)設(shè)備

系統(tǒng)主機(jī)最低應(yīng)當(dāng)采用高可用性、高擴(kuò)展性的小型機(jī)或同等級(jí)別的計(jì)算機(jī)，具有容錯(cuò)特性，運(yùn)用雙機(jī)、集群等容錯(cuò)技術(shù)。

系統(tǒng)主機(jī)可用性達(dá)到99.9%以上，每年平均非正常停機(jī)時(shí)間小于6小時(shí)。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)采用專用高擴(kuò)展性存儲(chǔ)系統(tǒng)，存儲(chǔ)容量支持TB數(shù)量級(jí)。

6.1.3  局域網(wǎng)絡(luò)

機(jī)房布線系統(tǒng)設(shè)計(jì)可參照CECS72：97《建筑與建筑群綜合布線系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)規(guī)范》。

主機(jī)網(wǎng)絡(luò)端口速度應(yīng)當(dāng)達(dá)到千兆。

運(yùn)行企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)能與其它內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)邏輯隔離，并通過(guò)防火墻與互聯(lián)網(wǎng)隔離。

6.2軟件平臺(tái)

系統(tǒng)主機(jī)操作系統(tǒng)至少達(dá)到C2級(jí)（含C2級(jí)）安全級(jí)別，不易受病毒感染和侵害，具備完善的身份認(rèn)證、訪問(wèn)控制、安全審計(jì)、故障恢復(fù)功能。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)采用大型關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)軟件，支持企業(yè)級(jí)海量數(shù)據(jù)訪問(wèn)。

6.3數(shù)據(jù)管理

為保證企業(yè)年金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)安全，應(yīng)當(dāng)配備安全可靠的備份設(shè)備，可將數(shù)據(jù)備份到不同介質(zhì)。

備份介質(zhì)可采用硬盤、光盤和磁帶等，至少應(yīng)當(dāng)有兩種不同存儲(chǔ)介質(zhì)的數(shù)據(jù)備份。

備份數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地保存。備份數(shù)據(jù)保管地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)具有防火、防熱、防潮、防塵、防磁和防盜設(shè)施。

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間應(yīng)在災(zāi)后48小時(shí)之內(nèi)。

7風(fēng)險(xiǎn)控制

7.1系統(tǒng)功能風(fēng)險(xiǎn)控制

7.1.1  權(quán)限控制

系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備完善的權(quán)限控制功能，通過(guò)用戶操作口令、多層操作權(quán)限設(shè)置和應(yīng)用功能管理等保證系統(tǒng)操作的安全。

7.1.2  數(shù)據(jù)檢查及驗(yàn)證

錄入關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)參數(shù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)復(fù)核才能正式提交系統(tǒng)處理。系統(tǒng)提供二次錄入和目視審驗(yàn)兩種復(fù)核方式。

對(duì)手工錄入數(shù)據(jù)以及批量導(dǎo)入系統(tǒng)數(shù)據(jù)，應(yīng)能根據(jù)配置規(guī)則進(jìn)一步驗(yàn)證數(shù)據(jù)，對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)系統(tǒng)應(yīng)能及時(shí)提示與預(yù)警。

對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)，應(yīng)能提供差錯(cuò)處理功能，跟蹤管理并糾正錯(cuò)誤數(shù)據(jù)。

7.2運(yùn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制

7.2.1  網(wǎng)絡(luò)安全

應(yīng)當(dāng)配備防火墻設(shè)備，防范非法探測(cè)和入侵，安裝防病毒軟件防范計(jì)算機(jī)病毒。

應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)等非可信傳輸途徑傳遞的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和驗(yàn)證。

可配備入侵檢測(cè)設(shè)備、軟件等，主動(dòng)防范入侵風(fēng)險(xiǎn)。

7.2.2  系統(tǒng)備份

應(yīng)當(dāng)具有完善的備份策略和手段，提供歷史數(shù)據(jù)備查。

應(yīng)當(dāng)采用雙機(jī)熱備方式或集群方式，保證系統(tǒng)崩潰時(shí)能夠快速恢復(fù)。

應(yīng)當(dāng)具有完善的遠(yuǎn)程災(zāi)備方案，滿足企業(yè)年金系統(tǒng)的高可用性要求。

7.2.3  冗余設(shè)備

主機(jī)設(shè)備應(yīng)當(dāng)有足夠的備品備件，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)當(dāng)具有冗余備份。

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專家評(píng)審規(guī)則

一、為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專家評(píng)審工作，保證資格認(rèn)定的公平、公正、公開(kāi)，制定本規(guī)則。

二、勞動(dòng)保障部按以下步驟公開(kāi)選聘評(píng)審專家：

（一）  邀請(qǐng)行業(yè)協(xié)會(huì)、金融監(jiān)管部門或行政管理部門推薦評(píng)審專家，鼓勵(lì)個(gè)人自愿報(bào)名；

（二）  審核推薦或報(bào)名專家的專業(yè)能力和職業(yè)聲譽(yù)；

（三）  會(huì)同有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，按照擇優(yōu)原則確定評(píng)審專家，建立專家?guī)?，并?a href="http://www.kcuv.cn/laogongbaozhang/2301253/">勞動(dòng)保障部網(wǎng)站上公示。

三、評(píng)審專家專業(yè)范圍包括社會(huì)保障、法律、金融、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)等方面。

四、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）  堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)；

（二）  熟悉國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（三）  精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事領(lǐng)域享有較高聲譽(yù)；

（四）  未從事與評(píng)審事項(xiàng)有利益關(guān)系的工作；

（五）  沒(méi)有重大違法違紀(jì)記錄；

（六）  勞動(dòng)保障部認(rèn)為需要符合的其他條件。

五、專家?guī)鞂＜胰藬?shù)48人。由有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)推薦產(chǎn)生43人，其中：勞動(dòng)保障部3人，財(cái)政部2人，全國(guó)總工會(huì)2人，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)2人，中國(guó)保監(jiān)會(huì)2人，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)5人，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)5人，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)5人，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)5人，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)5人，大專院?？蒲性核鐣?huì)保障專家5人。個(gè)人自愿報(bào)名5人。

評(píng)審專家每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)2屆。

任何單位或個(gè)人對(duì)評(píng)審專家持有異議的，可書面向勞動(dòng)保障部提出更換建議。

六、勞動(dòng)保障部對(duì)評(píng)審專家頒發(fā)“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定評(píng)審專家”聘書。

七、評(píng)審專家接受聘任后，應(yīng)當(dāng)書面承諾遵守有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律，認(rèn)真履行職責(zé)，接受勞動(dòng)保障部和有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

八、勞動(dòng)保障部根據(jù)評(píng)審需要，選擇不同專業(yè)的專家，分類建立受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人評(píng)審委，每期每類參加評(píng)審委的專家不得少于9人。勞動(dòng)保障部選擇專家及建立評(píng)審委時(shí)，應(yīng)接受有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

評(píng)審委應(yīng)當(dāng)要求評(píng)審專家集中審閱申請(qǐng)人申請(qǐng)材料。

九、評(píng)審委從每期評(píng)審專家中推選一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)事項(xiàng)，召集并主持評(píng)審會(huì)議。

十、評(píng)審采取投票制。評(píng)審專家以個(gè)人身份參加評(píng)審會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見(jiàn)，不受任何單位和個(gè)人干涉。

十一、評(píng)審委完成評(píng)審當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議記錄、專家評(píng)審意見(jiàn)及工作底稿交勞動(dòng)保障部留存。

十二、勞動(dòng)保障部對(duì)評(píng)審過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，可要求評(píng)審專家對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出解釋和說(shuō)明。

十三、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：

（一）  勤勉盡責(zé)、客觀公正；

（二）  嚴(yán)格保密評(píng)審結(jié)果；

（三）  保守申請(qǐng)人商業(yè)秘密；

（四）  不得透露本人和其他專家參加評(píng)審工作的情況；

（五）  不得利用評(píng)審得到的非公開(kāi)信息，為本人、他人或任何機(jī)構(gòu)謀取利益；

（六）  不得接受申請(qǐng)人或有關(guān)人員的饋贈(zèng)；

（七）  不得就評(píng)審事項(xiàng)與利益關(guān)系單位或人員接觸；

（八）  不得誘導(dǎo)其他評(píng)審專家表決。

十四、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)保障部舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段，對(duì)其施加影響的申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人。

十五、評(píng)審專家評(píng)審時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避：

（一）  評(píng)審專家或親屬為申請(qǐng)人高級(jí)管理人員的；

（二）  評(píng)審專家或親屬為申請(qǐng)人獨(dú)立董事或顧問(wèn)的；

（三）  其他可能影響評(píng)審專家公正履行職責(zé)的。

十六、前款所稱親屬是指評(píng)審專家的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，以及評(píng)審專家配偶的父母、評(píng)審專家子女的配偶、評(píng)審專家兄弟姐妹的配偶。

十七、評(píng)審專家有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以解聘：

（一）  嚴(yán)重瀆職、違反法律法規(guī)和評(píng)審紀(jì)律的；

（二）  未按有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)、客觀公正評(píng)審的；

（三）  2次以上無(wú)故不參加評(píng)審委會(huì)議的；

（四）  本人提出辭職申請(qǐng)的。

十八、解聘評(píng)審專家后，勞動(dòng)保障部應(yīng)當(dāng)及時(shí)選聘新的評(píng)審專家。

十九、勞動(dòng)保障部建立專家評(píng)審工作監(jiān)督機(jī)制，接受舉報(bào)并對(duì)有關(guān)人員違法違紀(jì)行為進(jìn)行處理。