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南海區(qū)社保局西樵分局筑牢內(nèi)控自查防線
2017-06-18 08:00:01
無(wú)憂保
社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制工作是保障群眾社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)益、維護(hù)社會(huì)保險(xiǎn)基金安全完整的必要環(huán)節(jié)，面對(duì)日益增加的受理事項(xiàng)，如何既處理好社保業(yè)務(wù)、又做好內(nèi)控監(jiān)管，是基層社保經(jīng)辦部門面對(duì)的一個(gè)新課題。為做好社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制工作，南海區(qū)社保局西樵分局認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則，結(jié)合自身實(shí)際制定業(yè)務(wù)自查計(jì)劃，強(qiáng)化“事前監(jiān)督、事中處置、事后總結(jié)”的風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管制度，筑牢內(nèi)控自查防線，成效良好。2013年，西樵社保分局共受理事項(xiàng)23035件，其中保險(xiǎn)關(guān)系業(yè)務(wù)10116件，待遇支付業(yè)務(wù)12919件，業(yè)務(wù)件辦結(jié)率為100%，沒(méi)有出現(xiàn)因業(yè)務(wù)辦理錯(cuò)漏而出現(xiàn)的重大行政訴訟案件?！ ∫?、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，保證社保業(yè)務(wù)設(shè)置規(guī)范合理 ?。ㄒ唬┛茖W(xué)設(shè)置崗位，規(guī)范窗口運(yùn)作 西樵分局現(xiàn)有社保工作人員21人，社保關(guān)系和稽核股7人，其中6人負(fù)責(zé)3個(gè)保險(xiǎn)關(guān)系業(yè)務(wù)窗口；社保待遇核發(fā)股14人，其中13人負(fù)責(zé)5個(gè)待遇支付業(yè)務(wù)窗口。根據(jù)不同崗位的不同職能，以書面形式規(guī)范業(yè)務(wù)操作權(quán)限授權(quán)管理，崗位設(shè)置體現(xiàn)出不相容職務(wù)的相互分離和相互監(jiān)督制約特點(diǎn)，并建立完備人員任職回避和交流輪崗制度。通過(guò)不同崗位權(quán)限的規(guī)范設(shè)置，對(duì)不同的業(yè)務(wù)快速分流辦理，提高辦件效率，提升服務(wù)質(zhì)量?！ 。ǘ┘訌?qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化內(nèi)控意識(shí) 針對(duì)社保業(yè)務(wù)政策性強(qiáng)、涉及范圍廣、問(wèn)題多樣化、歷史遺留問(wèn)題較多等特點(diǎn)，要求業(yè)務(wù)人員既能熟悉地運(yùn)用政策法規(guī)進(jìn)行解答，又能熟練地掌握操作流程準(zhǔn)確快速辦理業(yè)務(wù)，為此，分局注重對(duì)業(yè)務(wù)人員開展社保政策知識(shí)及相關(guān)業(yè)務(wù)操作的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。利用每月召開股室學(xué)習(xí)研討會(huì)、不定期舉辦專題業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會(huì)、特殊案件專案研討會(huì)等，學(xué)習(xí)新的政策法規(guī)，傳達(dá)最新業(yè)務(wù)指引，更新、鞏固、統(tǒng)一業(yè)務(wù)操作流程，解答業(yè)務(wù)操作中的疑難問(wèn)題，并就重要問(wèn)題形成會(huì)議紀(jì)要，抓好決策落實(shí)。通過(guò)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，促使全體業(yè)務(wù)人員能落實(shí)各項(xiàng)社保政策及具體工作要求，做到依法依規(guī)、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致進(jìn)行業(yè)務(wù)審批辦理，為參保人提供高效、便捷的服務(wù)?！ 《⒁?guī)范操作流程，執(zhí)行層級(jí)負(fù)責(zé)制和集體決定制 ?。ㄒ唬┛刂茦I(yè)務(wù)規(guī)程，落實(shí)層級(jí)負(fù)責(zé) 為做好內(nèi)控工作，分局從制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，制定了各股室日常管理制度，制作個(gè)人權(quán)限分工明細(xì)表，明確崗位職責(zé)權(quán)限，嚴(yán)格按照《南海區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)管理規(guī)程》，執(zhí)行一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程?！ ≡趯?shí)際操作中，實(shí)行嚴(yán)格的層級(jí)管理制度，落實(shí)經(jīng)辦人員層層簽名制度，分管待遇核發(fā)和保險(xiǎn)關(guān)系的主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理員、操作人員只能在本職權(quán)限內(nèi)開展業(yè)務(wù)的初核、復(fù)核及審核工作，不能超越權(quán)限?！ 。ǘ┩菩屑w決定，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)于業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大的業(yè)務(wù)，落實(shí)分局領(lǐng)導(dǎo)集體決定制度。如從2013年4月起，對(duì)于“追溯補(bǔ)繳”5年或5年以上的個(gè)案，必須落實(shí)集體決定制度，須社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)3位領(lǐng)導(dǎo)審核簽名后才能辦結(jié)，從而做到從嚴(yán)把關(guān)，互相制約。 對(duì)于不予受理的辦件，嚴(yán)格執(zhí)行初核、復(fù)核和審核環(huán)節(jié)，落實(shí)層層簽名負(fù)責(zé)制度，注明不予受理的原因，向群眾做好解釋工作，簽名確認(rèn)，降低行政復(fù)議風(fēng)險(xiǎn)。 三、完善領(lǐng)導(dǎo)架構(gòu)，結(jié)合實(shí)際創(chuàng)新自查方式 （一）組建分局稽核內(nèi)控自查工作小組 鑒于西樵分局尚未設(shè)置獨(dú)立運(yùn)作的稽核內(nèi)控股室，為實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的常態(tài)化管理，分局在2013年初組建相對(duì)固定的稽核內(nèi)控自查小組，由分局常務(wù)副局長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，從兩個(gè)業(yè)務(wù)股室和分局辦公室中抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任小組主要成員。工作小組的成立，增強(qiáng)了組成人員的責(zé)任意識(shí)，有利于加強(qiáng)社保業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)自查，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)監(jiān)管的常規(guī)化、規(guī)范化、制度化?！ 。ǘ┰囆须娮佑跋穹绞絽R報(bào)內(nèi)控自查情況 為使內(nèi)控自查出現(xiàn)的情況展現(xiàn)得更鮮明，加深工作人員對(duì)現(xiàn)象的直觀認(rèn)識(shí)，分局在自查過(guò)程中，探索出用電子影像方式匯報(bào)自查內(nèi)控情況的方法。即利用數(shù)碼設(shè)備將自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題記錄為圖片和影像，把影像圖片資料收集、整理、歸納，配合相應(yīng)的文字說(shuō)明，在研討會(huì)、股室學(xué)習(xí)會(huì)議上通過(guò)PPT形式向全體人員展示，與會(huì)人員根據(jù)圖文資料反映的情況集體學(xué)習(xí)并討論改進(jìn)辦法。通過(guò)直觀的認(rèn)識(shí)和思想的碰撞，提高經(jīng)辦人員的糾正意識(shí)，督促“責(zé)任到崗、責(zé)任到人”的監(jiān)督目標(biāo)落到實(shí)處?！ ∷?、提升技術(shù)防控水平，構(gòu)筑內(nèi)控安全網(wǎng) 社保業(yè)務(wù)涉及的政策面廣、信息更新快，日常辦理的多項(xiàng)業(yè)務(wù)的工作流程和要求經(jīng)常發(fā)生變化，容易導(dǎo)致一線工作人員未能及時(shí)更新和適應(yīng)，造成業(yè)務(wù)運(yùn)行存在風(fēng)險(xiǎn)漏洞和監(jiān)管缺失。在現(xiàn)行業(yè)務(wù)量日漸繁重、人力資源配置緊張的情況下，分局認(rèn)為只有運(yùn)用提升系統(tǒng)的“技術(shù)防控”手段，利用系統(tǒng)辦理指引、流程控制、關(guān)聯(lián)控制、監(jiān)督控制及數(shù)據(jù)共享機(jī)制等方法，堵塞經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)漏洞，降低人為因素影響，才能全面構(gòu)筑內(nèi)部控制安全網(wǎng)，以降低人工防控的壓力。
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