【導讀】:2005年7月，西安建筑科技大學的14位老教授在一名自稱陜西藍海風科技發(fā)展有限公司（以下簡稱藍海風公司）證券業(yè)務員竇某的連番“攻勢”下，相繼用養(yǎng)老錢購買了該公司的大量股票。然而，在股票首次“分紅”后，不僅竇某消失，就連曾經(jīng)設在某大廈內(nèi)的“公司證

　　2005年7月，西安建筑科技大學的14位老教授在一名自稱陜西藍海風科技發(fā)展有限公司（以下簡稱藍海風公司）證券業(yè)務員竇某的連番“攻勢”下，相繼用養(yǎng)老錢購買了該公司的大量股票。然而，在股票首次“分紅”后，不僅竇某消失，就連曾經(jīng)設在某大廈內(nèi)的“公司證券部”也人去樓空。面對老人們的質(zhì)疑，藍海風公司則稱對此并不知情……

　　    動用養(yǎng)老錢

　　   14老教授共買36萬元股票

　　“這人是大伙兒在晨練時認識的，姓竇，說是藍海風公司的業(yè)務經(jīng)理，還拿著名片?！?2歲的西安建筑科技大學鄭質(zhì)（化名）教授說，2005 年7月初，一個叫竇某的業(yè)務員便隔三差五來到學校，每次來，他會帶一些藍海風公司的宣傳材料，說公司明年要在美國納斯達克上市了，因美國要求的自然人股股數(shù)不夠，所以只好轉(zhuǎn)賣一些公司的股票。劉老說，當時竇多次說，股票上市后，會翻上5到10倍，機會難得。

　　看到印制精美的材料，以及很多要員與公司領(lǐng)導的合影，一些老教授動心了。隨后，竇又組織老人去公司參觀。所謂參觀，只是進公司在大門口的一排辦公房坐坐，見公司規(guī)模大、正規(guī)，老人們顧慮打消了。也就一個多月的時間，在竇某零風險、高回報的承諾聲中，動用了養(yǎng)老錢，14位老教授先后以每股3.5元的價格購買了總值36萬元的藍海風公司股票。老人們說，手續(xù)是在“藍海風公司”設在某大廈的“證券部”里辦的。而當年9月1日，大約400到 500老人，還領(lǐng)到了“公司”的一次分紅。

　　此后，竇某不再露面了。至今年3月，宣傳材料上的電話打不通，連大廈內(nèi)的“證券部”大門也鎖了。于是，老人們忙到藍海風公司去打聽，可都被擋在門外，對方稱此事與公司沒有關(guān)系。

　　“證券部”蒸發(fā)

　　    藍海風公司稱并不知情

　　“明明購股票的承諾書上有藍海風公司的章子，怎能跟他們無關(guān)？”吃過幾次閉門羹后，老人們愈發(fā)急了。

　　4月4日，記者數(shù)次撥打“藍海風公司”電話，結(jié)果不是“停機”，就是“無法接通”。而某大廈的“藍海風公司證券部”除門縫夾著的一份自去年9月至今的電信催費單外，并無任何人。老人們講，當時門上還有藍海風公司的牌子，現(xiàn)在卻不知為何沒有了。

　　大廈保安稱，近來不斷有老人來這里找過藍海風公司，大廈銷售中心負責人回憶說，當時租房的人的確自稱是藍海風公司的，僅租了一個多月就搬了。

　　記者電話聯(lián)系竇某但無果。一位老人曾接到過一次竇某的電話，說人已去上海。后來再也聯(lián)系不上了。

　　據(jù)了解，陜西藍海風科技股份有限公司的主要發(fā)起人為西安邁科金屬國際集團有限公司。公司總股本6000萬股，主要從事高科技電子產(chǎn)品、衛(wèi)星通信、工業(yè)監(jiān)控、電線電纜等產(chǎn)品的研發(fā)及生產(chǎn)銷售。面對質(zhì)疑，公司行政部工作人員種安瑩出面答復，稱對老人購股票的事情并不知情，要記者去找藍海風公司的上屬企業(yè)西安邁科企業(yè)集團了解。

　　對此，邁科集團投資證券部總經(jīng)理董新耕的回答卻令人吃驚。他確定，老人的股票并非直接從藍海風公司手里購得，藍海風公司、集團公司內(nèi)部都沒有竇某這個人，所謂的宣傳材料，也不是藍海風印制的。

　　董新耕介紹，該集團下屬企業(yè)西安邁科金屬國際集團有限公司持有藍海風公司三千多萬股的股權(quán)，后將其中1200萬股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了西安一家投資有限公司?！翱刹痪?，藍海風公司行政部就反映不斷有一車一車的老人被拉到公司來，在這種情況下，我們立即叫停，終止了雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。但這時，對方已按協(xié)議約定付了260萬元的股權(quán)現(xiàn)金”。

　　董說，拿到錢，也就按協(xié)議及時到陜西省股權(quán)托管服務中心給對方辦了股票轉(zhuǎn)讓的托管卡。而老人們拿的托管卡，應該是從大的托管卡里分出來的。但這些老人是否是從這家公司買到的股票，還不清楚。

　　   事件多懸疑

　　   集團公司只認公司印章

　　既然老人們手里的藍海風股票不是直接從藍海風公司購得的，那么，為什么老教授們購股票后拿到的承諾書上會蓋著藍海風公司的章子呢？而且，上面不僅有藍海風的章子，還有“2005年上半年分紅已領(lǐng)”方章？

　　對此，董新耕堅稱，老人拿到的分紅并不是藍海風公司分的。承諾書上的章子是藍海風公司的不假，但后面的“分紅”的章子不知是誰的。他說，去年股票轉(zhuǎn)讓的事是由一個姓黃的人負責，故詳情也只有黃某說得清。由于此人已好幾個月沒來上班了（并未辭職或離職），很難聯(lián)系。

　　雖然記者電話聯(lián)系上了西安邁科金屬國際集團有限公司最初所轉(zhuǎn)讓藍海風股權(quán)的那家公司，但該公司始終不愿接受采訪。后通過工商部門查到其地址，找去居然是一幢剛竣工不久的大廈，而且公司原所在地的一戶單元房，據(jù)說很久都沒有見人。如此一來，到底是誰賣給老教授們的藍海風股票，頓成懸疑。對照老人們手中拿到的購股承諾書，記者百思不得其解的是：承諾書上既然蓋有藍海風公司的公章，而公司又稱自己不知情，那么是誰把股票售給了老人？誰又拿走了老專家們的購股錢？

　　“這都是我們辛苦節(jié)省下的養(yǎng)老錢??！”70多歲的李剛（化名）教授是享受政府津貼的老專家，他家?guī)缀鯖]有一件像樣的家具，老人質(zhì)疑道，“我們怎么知道那次分紅不是公司分的？我們怎么知道竇不是公司的人？如果公司不知道（賣股票）這事，為什么竇某能拉著我們進公司參觀？我們怎么會花 3.5元去買一元（面值）的股票呢？”

　　類似事件該校其他一些老教授身上也發(fā)生過。去年4月，自稱陜西三原一家食品企業(yè)的業(yè)務員熊某也是通過在晨練場上認識老人們后，先后使用同樣伎倆鼓動老人們買了近10萬股股票。而買過之后，熊某又以送股，低價配股等手段，說動買過的教授就又多買了一些。經(jīng)統(tǒng)計，僅此一次教授們總共就買了近30萬元的股票。

　　也就在大家等待藍海風股票二次分紅的時候，竇某不再露面了。同時，設在長樂路某幢大廈的“公司證券部”也消失了蹤影。記者4月中旬采訪大廈物業(yè)辦時，負責人對記者說，這個公司證券部其實只呆了兩個月就退租了，去向不明……

　　   法律有缺失

　　   “一級半”股票市場問題多

　　老教授們之所以受蠱惑，還有將股權(quán)托管看作是政府職能行為、將來一定會在海外上市的因素。日前，陜西省股權(quán)托管服務中心總經(jīng)理張向銘介紹，省托管中心其實只是一個股權(quán)中介服務機構(gòu)，不具備政府職能。公司股票托管與否，是否會上市，在哪兒上市，完全是企業(yè)行為。并不是股票托管了，就能很快在海外上市。

　　對當時藍海風公司的股票轉(zhuǎn)讓托管一事，張向銘稱是按手續(xù)辦理的。他說，當時一定是由藍海風公司出具了三聯(lián)單，確認了股權(quán)人；同時又提供了買股票人的身份證復印件才辦的。因為有了接受股票轉(zhuǎn)讓人的身份證復印件，才可以認定買股票是自愿行為。

　　許諾企業(yè)海外上市后，可給股東高回報是近年來股票非法融資的一大花招。中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局辦公室李詠梅副主任指出，如今中國已加入了WTO，國家法律上也并沒有禁止大陸企業(yè)在外國上市。因此，企業(yè)在海外上市并不需要經(jīng)過證券監(jiān)管部門審批同意。現(xiàn)今陜西有哪一家企業(yè)真正在海外上市了，監(jiān)管局也不清楚。李詠梅還指出，股票上市僅是一種市場化行為，到底能不能賺錢，并不能籠統(tǒng)地判定。

　　“股票的一級半市場是最容易出問題，同時，也是政策最為模煳的地方。”陜西克利律師事務所資深律師毛家興說，所謂“一級半市場”，即未上市公司的股權(quán)融資、股份轉(zhuǎn)讓等自發(fā)性場外交易市場的俗稱。按法律規(guī)定，未上市公司發(fā)起人通過合法中介機構(gòu)轉(zhuǎn)讓股票，應當認定為合法的股權(quán)交易行為。但因目前有關(guān)未上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓沒有具體的法律規(guī)定，因此某些非上市公司或產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司或中介機構(gòu)受到利益刺激，利用虛假宣傳、夸大宣傳、加價促銷等方式，誘騙投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓，從而損害了投資者的利益，具有一定的社會危害性。而對于公安、工商等執(zhí)法部門來說，未上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓還是一個較新的概念，爭議大，法律關(guān)系復雜，我國法律目前沒有明確定義，故案件的定性還沒有一個統(tǒng)一的認識，因而很容易走入認識誤區(qū)。

　　華商網(wǎng)-華商報    2006-05-31