2008年年初以來(lái)，面對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)出現(xiàn)的動(dòng)蕩沖擊和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境的調(diào)整變化，面對(duì)南方雨雪冰凍天氣和“5·12”汶川特大地震等嚴(yán)重自然災(zāi)害的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，全國(guó)證券期貨行業(yè)以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照年初全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議確定的工作部署，遠(yuǎn)近結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，一手抓抗災(zāi)救災(zāi)，動(dòng)員全行業(yè)力量，保障市場(chǎng)正常交易和平穩(wěn)運(yùn)行，一手抓促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，深化體制、機(jī)制改革，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，全力維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

緊急動(dòng)員，積極應(yīng)對(duì)，確保大災(zāi)期間市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。年初湖南、貴州等6省遭遇罕見(jiàn)雨雪冰凍災(zāi)害時(shí)，證券期貨行業(yè)全力開(kāi)展保電、保交易、保系統(tǒng)安全等“抗災(zāi)保運(yùn)”工作，確保了交易不中斷和市場(chǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行?！?·12”汶川特大地震發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)黨委立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，指導(dǎo)部署行業(yè)抗震救災(zāi)和應(yīng)急處置。滬深證券交易所對(duì)四川、重慶兩地上市公司緊急實(shí)施了技術(shù)性停牌。各派出機(jī)構(gòu)全力支持災(zāi)區(qū)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展抗震救災(zāi)和災(zāi)后恢復(fù)重建工作。按照國(guó)務(wù)院《汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建條例》的要求，證監(jiān)會(huì)專(zhuān)門(mén)制定出臺(tái)資本市場(chǎng)支持汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建的政策措施。在特大自然災(zāi)害期間，災(zāi)區(qū)證券期貨市場(chǎng)交易一天都沒(méi)有中斷過(guò)，對(duì)推動(dòng)受災(zāi)地區(qū)災(zāi)后重建工作起到了有力的支持作用。

    健全制度，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，穩(wěn)步提高上市公司質(zhì)量。繼續(xù)支持競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、效益良好的公司發(fā)行上市，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。出臺(tái)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，組建新一屆并購(gòu)重組委員會(huì)和并購(gòu)重組專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)，在市場(chǎng)化并購(gòu)重組制度建設(shè)方面邁出重要步伐。上半年，共有61家上市公司通過(guò)并購(gòu)重組注入資產(chǎn)1720億元。

規(guī)范經(jīng)營(yíng)，支持創(chuàng)新，繼續(xù)夯實(shí)證券行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。在鞏固證券公司綜合治理成績(jī)的基礎(chǔ)上，積極穩(wěn)妥解決證券市場(chǎng)賬戶(hù)歷史遺留問(wèn)題。截至6月底，共另庫(kù)存放休眠賬戶(hù)1942萬(wàn)戶(hù)，規(guī)范不合格賬戶(hù)848萬(wàn)戶(hù)，對(duì)11.5萬(wàn)戶(hù)不合格賬戶(hù)實(shí)施了集中中止交易，賬戶(hù)清理規(guī)范工作按期保質(zhì)完成。穩(wěn)步推進(jìn)證券合規(guī)管理、評(píng)價(jià)分類(lèi)工作，支持符合條件的公司穩(wěn)步開(kāi)展集合理財(cái)、直接投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。截至6月底，106家證券公司總資產(chǎn)1.6萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)3386億元，凈資本3020億元；上半年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入760億元，累計(jì)凈利潤(rùn)323億元。

完善機(jī)制，改善供求，充分發(fā)揮市場(chǎng)化約束機(jī)制作用。繼續(xù)完善新股發(fā)行詢(xún)價(jià)制度，組織完成網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺(tái)的建設(shè)，基本解決了新股網(wǎng)下發(fā)行過(guò)程中資金大規(guī)?？缧辛鲃?dòng)對(duì)銀行流動(dòng)性的影響，提高了發(fā)行申購(gòu)效率。及時(shí)推出《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》，通過(guò)制度層面規(guī)范限售流通股解禁和減持行為，完善大宗交易機(jī)制。增加固定收益類(lèi)產(chǎn)品發(fā)行，上半年有21家公司發(fā)行債券(資訊,行情)籌資745億元，是2007年同期債券(資訊,行情)籌資額的6.35倍，債券融資比重上升到再融資籌資總額的53%。上半年IPO融資和大盤(pán)股發(fā)行比2007年同期明顯減少，二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)市場(chǎng)主體行為的約束日益增強(qiáng)。

豐富品種，健全體系，穩(wěn)妥推進(jìn)期貨市場(chǎng)較快發(fā)展。上半年，期貨合約共成交5.8億手，成交金額35萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng) 148%和142%。農(nóng)產(chǎn)品(000061,股吧)期貨成交增速較快，機(jī)構(gòu)套期保值比重明顯增加。期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)性建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)，期貨交易開(kāi)戶(hù)實(shí)名制工作基本落實(shí)到位。期貨市場(chǎng)品種體系進(jìn)一步完善，成功上市黃金(資訊,行情)期貨合約，期貨品種創(chuàng)新穩(wěn)步推進(jìn)，期貨市場(chǎng)功能進(jìn)一步發(fā)揮，與現(xiàn)貨市場(chǎng)、實(shí)體產(chǎn)業(yè)的融合度不斷提高。

依法治市，強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》由國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施，行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系進(jìn)一步健全。繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊 “中捷股份(002021,股吧)”、“九發(fā)股份(600180,股吧)”等上市公司大股東占用資金等違法違規(guī)行為，及時(shí)查處虛假信息披露、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易以及利用互聯(lián)網(wǎng)從事非法證券咨詢(xún)活動(dòng)。上半年稽查立案66起，非正式調(diào)查83起，結(jié)案73起，移送公安機(jī)關(guān)11起。從專(zhuān)業(yè)認(rèn)定角度，配合公安部門(mén)查辦非法期貨案件6件，審結(jié)案件27件，作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定47項(xiàng)。

積極穩(wěn)妥，循序漸進(jìn)，資本市場(chǎng)和證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放邁出新步伐。全面開(kāi)展證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放評(píng)估，恢復(fù)審批合資證券公司，允許符合條件的合資公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，提高QFII投資額度至300 億美元，完善QDII制度。完善境外機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處監(jiān)管制度，境外交易所駐華代表處已達(dá)7家。截至6月底，已有152 家境內(nèi)企業(yè)到境外上市，累計(jì)籌資1114億美元。整體看，我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放穩(wěn)步推進(jìn)，與現(xiàn)階段我國(guó)證券業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及資本市場(chǎng)成熟度基本相適應(yīng)。

           2008年年初以來(lái)，國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩加劇，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的重大變化和國(guó)內(nèi)嚴(yán)重自然災(zāi)害沖擊，經(jīng)過(guò)前兩年的快速大幅上漲后，上半年資本市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)了一些新的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，市場(chǎng)深度調(diào)整，估值水平整體回落。但總體上看，支撐資本市場(chǎng)健康發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)依然穩(wěn)健，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)性制度條件初步具備，推動(dòng)資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的客觀需求更為迫切，我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的總體趨勢(shì)沒(méi)有改變。黨中央、國(guó)務(wù)院近期在部署下半年經(jīng)濟(jì)工作時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)定不移地推進(jìn)改革開(kāi)放，全力保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，引導(dǎo)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院的重要部署，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，要全面、準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)和分析當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)，清醒看到市場(chǎng)發(fā)展面臨的機(jī)遇和有利條件，積極應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜局面的挑戰(zhàn)，更加注重研究國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，增強(qiáng)全局視野；更加注重完善市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定機(jī)制，堅(jiān)持依法治市；更加注重積極穩(wěn)妥推進(jìn)金融創(chuàng)新，注意防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；更加注重完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，改善市場(chǎng)發(fā)展質(zhì)量；更加注重主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展要求，轉(zhuǎn)變監(jiān)管思維。下半年及今后一段時(shí)間，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將按照“夯實(shí)基礎(chǔ)，深化改革，推進(jìn)開(kāi)放，拓展功能，加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)發(fā)展” 的工作方針，在認(rèn)真做好年初已經(jīng)確定的各項(xiàng)工作部署的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好以下幾方面工作：

    第一，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹科學(xué)發(fā)展觀，站在全面建設(shè)小康社會(huì)的全局高度，深刻理解大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要性和緊迫性。始終堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，充分認(rèn)識(shí)實(shí)現(xiàn)我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展任務(wù)的長(zhǎng)期性、艱巨性和復(fù)雜性，以更大的決心和力度深化資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革，以改革促發(fā)展，在發(fā)展中解決問(wèn)題。堅(jiān)持遠(yuǎn)近結(jié)合、統(tǒng)籌兼顧，繼續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)。牢固樹(shù)立高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，為資本市場(chǎng)監(jiān)管事業(yè)盡心盡力。

第二，全力以赴做好維護(hù)穩(wěn)定工作。切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)維穩(wěn)機(jī)制建設(shè)，全面加強(qiáng)證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全工作，鞏固已形成的多部委信息安全工作合作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)交易、結(jié)算、網(wǎng)絡(luò)、通信系統(tǒng)的安全監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的梳理排查，點(diǎn)面結(jié)合，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，及時(shí)采取有效應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)一步完善應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急準(zhǔn)備，加強(qiáng)部門(mén)會(huì)商和協(xié)調(diào)，形成合力，確保資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第三，穩(wěn)步推進(jìn)改革創(chuàng)新，不斷拓展市場(chǎng)深度和廣度。完善新股詢(xún)價(jià)制度，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制作用。完善適應(yīng)大宗交易需求的相關(guān)制度安排，探索服務(wù)大宗股票流動(dòng)性管理的新途徑。制定上市公司回購(gòu)股份、大股東增持的管理辦法。繼續(xù)推動(dòng)多元化機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)，努力提高保險(xiǎn)資金、社保基金、企業(yè)年金等機(jī)構(gòu)資金的入市比例。大力發(fā)展公司債券市場(chǎng)，推動(dòng)商業(yè)銀行自主進(jìn)入交易所市場(chǎng)進(jìn)行債券投資和交易，研究建立可交換公司債券制度，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)融資結(jié)構(gòu)。穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新，深入推進(jìn)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，研究改進(jìn)上市公司分紅制度，完善解禁股份減持的披露制度。做深做細(xì)現(xiàn)有期貨品種，穩(wěn)步推動(dòng)新品種上市。

第四，強(qiáng)化市場(chǎng)法治，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)監(jiān)管。繼續(xù)推動(dòng)修改《證券投資基金法》，配合做好《期貨法》起草論證工作，大力推動(dòng)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法規(guī)政策出臺(tái)，進(jìn)一步夯實(shí)證券期貨市場(chǎng)的法律制度基礎(chǔ)。深入推進(jìn)行政審批制度改革，加快修訂《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》，完善證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)工作制度。堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，繼續(xù)完善統(tǒng)一指揮、科學(xué)分工、密切協(xié)同、三位一體、快速反應(yīng)的稽查工作機(jī)制，加大對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)案件查處力度。對(duì)已查處的典型案件，及時(shí)公布案情，增加案件查處的社會(huì)效果。

第五，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。按照主動(dòng)引導(dǎo)、積極應(yīng)對(duì)、密切合作、共促發(fā)展的原則，加大新聞發(fā)布工作力度，加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管重要政策、熱點(diǎn)問(wèn)題的及時(shí)發(fā)布和解疑釋惑，探索建立與新聞媒體及時(shí)、高效的溝通機(jī)制。

第六，強(qiáng)化反腐倡廉教育，加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。以開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)為契機(jī)，深入進(jìn)行理想信念教育、優(yōu)良傳統(tǒng)教育、黨的作風(fēng)和紀(jì)律教育，筑牢黨員干部拒腐防變的思想政治防線。大興學(xué)習(xí)之風(fēng)，在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，改進(jìn)工作思路和方法，切實(shí)提高監(jiān)管干部解決復(fù)雜問(wèn)題、處理復(fù)雜局面的水平和能力，加快推進(jìn)干部人事制度改革，探索和完善公開(kāi)選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗、差額推薦、輪崗交流等選人用人方式，促進(jìn)干部交流，充分調(diào)動(dòng)廣大監(jiān)管干部的工作熱情，引導(dǎo)廣大監(jiān)管干部為市場(chǎng)改革發(fā)展建功立業(yè)。