目前各基金公司設(shè)計(jì)的QDII產(chǎn)品以偏股型居多 CFP資料

繼證監(jiān)會(huì)頒布QDII細(xì)則后，基金QDII業(yè)務(wù)正式開(kāi)閘。早報(bào)記者昨天從基金業(yè)內(nèi)人士處獲悉，南方與華夏兩家基金管理公司，已從證監(jiān)會(huì)獲得QDII（合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）產(chǎn)品資格，成為我國(guó)首批基金QDII產(chǎn)品。

海富通等也遞了申請(qǐng)

南方基金公司推出的首只QDII產(chǎn)品為開(kāi)放式基金，其主托管銀行為中國(guó)工商銀行(5.69,-0.08,-1.39%)，境外托管銀行為紐約銀行。擬擔(dān)綱南方基金首只QDII產(chǎn)品的基金經(jīng)理謝偉鴻擁有12年海外投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾任臺(tái)灣新光證券投資信托公司海外投資部經(jīng)理，管理日本基金、亞洲基金與全球組合基金。
首只基金QDII產(chǎn)品的境外投資顧問(wèn)是成立于1869年的梅隆集團(tuán)。截至2006年底，梅隆集團(tuán)管理和托管資產(chǎn)規(guī)模達(dá)5.5萬(wàn)億美元。
與南方基金QDII同時(shí)獲批的，還有華夏基金的QDII產(chǎn)品。華夏基金的QDII產(chǎn)品，將由T.RowePrice擔(dān)任境外投資顧問(wèn)。T.RowePrice金融集團(tuán)1937年創(chuàng)立，管理資產(chǎn)為2937億美元，是全球第二大上市資產(chǎn)管理公司。
基金業(yè)內(nèi)人士透露，除了南方、華夏兩家基金公司獲得QDII產(chǎn)品批文外，包括海富通、上投摩根等大批合資基金公司，也已向監(jiān)管部門遞交有關(guān)QDII產(chǎn)品申請(qǐng)，監(jiān)管部門或?qū)⒑芸彀l(fā)放基金公司QDII產(chǎn)品“準(zhǔn)生證”。

“還有1+3的軟指標(biāo)”

按照證監(jiān)會(huì)QDII業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)的基金公司被要求凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。按此要求，內(nèi)地大約有20多家基金公司符合要求。
“事實(shí)上還有一個(gè)1+3的軟指標(biāo)，即公司至少擁有一名在海外工作五年背景的人員和三名在海外工作三年背景的人員?！被饦I(yè)人士解釋道。
據(jù)了解，欲展開(kāi)QDII業(yè)務(wù)的基金公司，從海外投資顧問(wèn)篩選、海外資產(chǎn)托管、交易系統(tǒng)搭建、風(fēng)險(xiǎn)控制到后臺(tái)操作系統(tǒng)等方面都已做好準(zhǔn)備。額度或達(dá)200億美元基金業(yè)人士表示，QDII對(duì)基金公司意義重大，這是內(nèi)地基金公司首次跨國(guó)投資，有利于提高基金公司自身的投資理財(cái)水平、吸引高端人才等。
同時(shí)他預(yù)計(jì)，QDII在長(zhǎng)期會(huì)成為公司的支柱業(yè)務(wù)之一，并促成基金公司洗牌，不過(guò)近幾年內(nèi)地資本市場(chǎng)的平均收益將高于國(guó)際市場(chǎng)，在這種趨勢(shì)改變前，內(nèi)地基金公司的主戰(zhàn)場(chǎng)仍在境內(nèi)市場(chǎng)，“至少5年之內(nèi)是如此。”
今年5月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)允許銀行的QDII可以投資境外股票，其中19家銀行的額度為148億美元，一半資金可以投向股票。有投資業(yè)人士預(yù)計(jì)，如果基金公司或券商的QDII產(chǎn)品獲批，估計(jì)總規(guī)模不會(huì)小于350億美元，其中基金就將達(dá)到200億美元。
摩根大通中國(guó)證券市場(chǎng)主席李晶日前表示，未來(lái)兩年QDII的規(guī)模將擴(kuò)大到900億美元。

H股是主戰(zhàn)場(chǎng)

業(yè)內(nèi)人士表示，在獲得QDII資格后，各基金公司還需要上報(bào)產(chǎn)品、申請(qǐng)外匯額度等過(guò)程，因此，QDII產(chǎn)品最快將于下個(gè)月推出。
此次開(kāi)閘的QDII，并不是基金公司推出的第一只QDII產(chǎn)品，但卻是《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》實(shí)施以來(lái)，內(nèi)地獲批的第一批QDII產(chǎn)品。
此前，作為QDII試點(diǎn)，華安基金公司去年11月成立了內(nèi)地首只QDII基金———華安國(guó)際配置，該基金募集資金1.97億美元，截至今年6月29日，該基金累計(jì)凈值1.038美元。
與華安試點(diǎn)產(chǎn)品投資范圍偏債不同，目前各基金公司設(shè)計(jì)的QDII產(chǎn)品，以偏股型產(chǎn)品居多。早報(bào)記者獲悉，由于監(jiān)管部門鼓勵(lì)支持基金公司發(fā)行偏股型QDII產(chǎn)品，一些基金公司之前已撤回偏債QDII產(chǎn)品，取而代之為偏股型產(chǎn)品。
知情人士告訴早報(bào)記者，南方基金管理公司設(shè)計(jì)的QDII產(chǎn)品，將主要投資于全球基金和港股，全球基金與港股的最高投資比例可能超過(guò)50％，全球基金也主要投資偏股型基金，其中全球基金的投資范圍包括新興市場(chǎng)、美洲市場(chǎng)及歐洲市場(chǎng)。

2007年07月27日 03:11 東方早報(bào)早報(bào)記者 肖莉 實(shí)習(xí)生 夏裔