近階段重點(diǎn)抓好五方面工作：

●狠抓法規(guī)體系的完善和基礎(chǔ)性制度的落實(shí)
●著力強(qiáng)化券商日常監(jiān)管
●大力督促券商改善治理與內(nèi)控
●積極推動(dòng)券商創(chuàng)新發(fā)展
●認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)處置收口工作
 
中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席尚福林8月31日指出，在國務(wù)院和各有關(guān)方面的大力支持、配合下，證券監(jiān)管系統(tǒng)經(jīng)過持續(xù)三年的艱苦奮戰(zhàn)和不懈努力，圓滿完成了證券公司綜合治理工作任務(wù)，按期實(shí)現(xiàn)了既定的各項(xiàng)主要目標(biāo)，取得了顯著的成果。
中國證監(jiān)會(huì)8月31日在京召開證券公司綜合治理工作總結(jié)表彰視頻會(huì)議。會(huì)議回顧和總結(jié)了證券公司綜合治理工作情況，表彰了綜合治理過程中涌現(xiàn)的先進(jìn)集體及個(gè)人，并對(duì)下一階段證券公司監(jiān)管工作進(jìn)行了部署。中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席尚福林在會(huì)上傳達(dá)了近期國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)綜合治理工作的重要批示并指出，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)指示精神，全面落實(shí)黨中央、國務(wù)院的各項(xiàng)工作部署，抓緊完成綜合治理的后續(xù)工作，以綜合治理結(jié)束為新起點(diǎn)，鞏固成果、深化改革、健全機(jī)制，努力做好以新制度、新機(jī)制全面實(shí)施為標(biāo)志的新的常規(guī)監(jiān)管工作。
尚福林指出，證券公司綜合治理是在資本市場實(shí)施基礎(chǔ)性制度改革的關(guān)鍵時(shí)期，面對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，對(duì)全行業(yè)進(jìn)行的一次全面整頓和改革。
在國務(wù)院和各有關(guān)方面的大力支持、配合下，證券監(jiān)管系統(tǒng)經(jīng)過持續(xù)三年的艱苦奮戰(zhàn)和不懈努力，圓滿完成了證券公司綜合治理工作任務(wù)，按期實(shí)現(xiàn)了既定的各項(xiàng)主要目標(biāo)，取得了顯著的成果。

綜治取得七方面顯著成果

一是有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)。通過強(qiáng)力督促整改和處置高風(fēng)險(xiǎn)公司，證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金、違規(guī)資產(chǎn)管理、挪用客戶債券和股東占款、超比例持股等長期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，流動(dòng)性缺口問題全部解決，賬外經(jīng)營已全部清理或納入賬內(nèi)反映。目前，104家正常經(jīng)營公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)均已達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。二是平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司。綜合治理期間，累計(jì)處置了31家高風(fēng)險(xiǎn)公司，清理賬戶1153萬個(gè)。在處置高風(fēng)險(xiǎn)公司同時(shí)，指導(dǎo)、支持有關(guān)方面對(duì)27家風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)施了重組，使其達(dá)到持續(xù)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)。三是集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度。包括推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，新國債回購交易制度，新資產(chǎn)管理和自營業(yè)務(wù)相關(guān)制度，實(shí)施證券公司信息公開披露制度等。四是進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制。配合國務(wù)院有關(guān)部門起草了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，陸續(xù)制定、修改了一批部門規(guī)章和規(guī)范性文件，完善和強(qiáng)化了對(duì)證券公司的監(jiān)管機(jī)制。五是積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。截至目前，14家優(yōu)質(zhì)公司共推出27只集合理財(cái)產(chǎn)品；8家公司試點(diǎn)了9只企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品；9家公司經(jīng)批準(zhǔn)在香港設(shè)立或收購了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。近期還啟動(dòng)了證券公司QDII和直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。六是依法嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。截至目前，19家公司被責(zé)令關(guān)閉，7家公司被撤銷，4家公司被撤銷業(yè)務(wù)許可，14家公司和9家營業(yè)部被暫停業(yè)務(wù)，一批涉嫌刑事犯罪的公司及其責(zé)任人被移送公安、司法部門調(diào)查。七是全面鍛煉了監(jiān)管干部隊(duì)伍。綜合治理的實(shí)踐有力深化了證券監(jiān)管干部對(duì)證券公司有效監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，鍛煉了監(jiān)管才干。
通過歷時(shí)三年的綜合治理，有效化解了證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，全行業(yè)財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)；監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度改革取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成；同時(shí)，監(jiān)管隊(duì)伍得到全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威顯著提高。這些成績的取得，有力推動(dòng)了資本市場的改革與發(fā)展，為證券公司常規(guī)監(jiān)管工作的開展打下了扎實(shí)基礎(chǔ)。

下階段抓好五項(xiàng)工作

尚福林指出，當(dāng)前我國資本市場改革發(fā)展正進(jìn)入一個(gè)新階段。隨著各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。與此同時(shí)，市場的波動(dòng)性加大，違法違規(guī)活動(dòng)呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，促進(jìn)市場健康發(fā)展的任務(wù)艱巨。針對(duì)當(dāng)前的市場形勢(shì)，按照國務(wù)院的部署，證監(jiān)會(huì)在大力加強(qiáng)市場監(jiān)管、努力維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行的同時(shí)，正積極推進(jìn)建設(shè)多層次市場體系、發(fā)展公司債券市場、推出股指期貨等重點(diǎn)工作。資本市場的改革與發(fā)展為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供了良好機(jī)遇，也對(duì)證券公司的綜合素質(zhì)提出了更高要求。
今后一個(gè)階段，證券公司監(jiān)管要在堅(jiān)持現(xiàn)行各項(xiàng)有效措施的前提下，重點(diǎn)抓好以下幾個(gè)方面工作。第一要狠抓法規(guī)體系的完善和基礎(chǔ)性制度的落實(shí)。配合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的出臺(tái)，盡快修改或制定配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件。第二要著力強(qiáng)化證券公司日常監(jiān)管。對(duì)行業(yè)新動(dòng)向、新情況，監(jiān)管系統(tǒng)要密切關(guān)注、持續(xù)跟蹤，及時(shí)作出分析判斷、主動(dòng)采取合理的監(jiān)管措施。第三要大力督促證券公司改善治理與內(nèi)控。指導(dǎo)公司從自身實(shí)際出發(fā)建立健全切實(shí)有效的合規(guī)管理制度和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，進(jìn)一步改善公司治理。第四要積極推動(dòng)證券公司創(chuàng)新發(fā)展。增強(qiáng)公司自主創(chuàng)新能力，提高核心競爭能力，改善盈利模式。第五要認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)處置收口工作。協(xié)調(diào)相關(guān)各方共同堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)處置工作的統(tǒng)一政策和既定原則，嚴(yán)防后期出現(xiàn)重大反復(fù)。
證監(jiān)會(huì)副主席屠光紹在會(huì)上宣讀了對(duì)證券公司綜合治理工作“先進(jìn)集體”、“先進(jìn)個(gè)人”的表彰決定，共有20個(gè)先進(jìn)集體和58名先進(jìn)個(gè)人獲得表彰，62名個(gè)人獲通報(bào)表揚(yáng)。證監(jiān)會(huì)副主席莊心一主持會(huì)議，證監(jiān)會(huì)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)范福春、桂敏杰、姚剛、劉新華和姜洋出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)及系統(tǒng)各單位負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員在各地分會(huì)場參加了此次會(huì)議。

2007年09月03日 02:20 中國證券網(wǎng)-上海證券報(bào)⊙本報(bào)記者 周翀