主講人 夏業(yè)良

公共選擇理論(Theory of Public Choice)是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中一個(gè)相對(duì)較新的理論分支與學(xué)說；它幫助人們理解和加深對(duì)公共產(chǎn)品、公共權(quán)力、公共選擇等核心概念的認(rèn)識(shí)，主要從新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的視角介紹國(guó)家的起源、政府的權(quán)利和義務(wù)、公共所有權(quán)、公共資源、公共政策、憲法、憲政、共和、民主和自由、市場(chǎng)與國(guó)家等方面的基礎(chǔ)理論與基本知識(shí)。

丹尼斯·繆勒將公共選擇理論概括為“可以定義為非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”，或者簡(jiǎn)單地說，是將經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)、法學(xué)、行政管理、公共政策等其他社會(huì)科學(xué)與政策研究領(lǐng)域，所以公共選擇理論也被認(rèn)為是最為名符其實(shí)的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

公共選擇理論的主要觀點(diǎn)：

公共選擇的重要主題之一是政治科學(xué)的主題，即國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為等。然而，公共選擇的方法論主要來源于經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)。

在現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，政府作為經(jīng)濟(jì)體中的一個(gè)部門，主要提供公共產(chǎn)品，私人產(chǎn)品由私人部門提供。不過，介于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間還有一種產(chǎn)品，稱作準(zhǔn)公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品，多數(shù)由政府提供，也可以由私人聯(lián)合提供。準(zhǔn)公共產(chǎn)品類似于俱樂部提供的產(chǎn)品，研究準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給、需求與均衡數(shù)量的理論，也叫“俱樂部理論”。

皮考克(Alan Peacock)把公共選擇理論的研究分為三個(gè)大的政治市場(chǎng)：即初級(jí)政治市場(chǎng)、政策供給市場(chǎng)和政策執(zhí)行市場(chǎng)。在初級(jí)政治市場(chǎng)上，政治家把政策“賣”給選民，選民則為政治家支付選票；在政策供給市場(chǎng)上，官員為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)選政府的政策目標(biāo)而提供不同的行政手段；在政策執(zhí)行市場(chǎng)上，主要分析政策的執(zhí)行結(jié)果及其影響。

公共選擇理論認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)中適用的理性原則，也同樣適用于政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)。也就是說，政府以及政府官員在社會(huì)活動(dòng)和市場(chǎng)交易過程中同樣也反映出“經(jīng)濟(jì)人”理性的特征。政府及其公務(wù)人員也具有自身的利益目標(biāo)，或者說政府自身利益本身也是一個(gè)復(fù)雜的目標(biāo)函數(shù)，其中不但包括政府本身應(yīng)當(dāng)追求的公共利益，也包括政府內(nèi)部工作人員的個(gè)人利益，此外還有以地方利益和部門利益為代表的小集團(tuán)利益等等。

可見政府及其公務(wù)人員并不一定只代表公共利益。從另一個(gè)角度來說，即使政府基本上代表著公共利益，但由于公共利益本身有不同的范圍和層次劃分。因此中央政府與地方政府作為不同的利益主體，除了自身利益訴求之外，在公共利益的總體目標(biāo)方面也有著不同的價(jià)值取向和偏好程度上的差異。

公共選擇理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門交易科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的特定主題就是人們?cè)谑袌?chǎng)關(guān)系中的行為。把經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一方法運(yùn)用于政治學(xué)研究，它所展現(xiàn)的政治是個(gè)人、集團(tuán)之間出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過程。

公共選擇理論的結(jié)論是：政治市場(chǎng)上的基本活動(dòng)也是交易。方法論上的個(gè)人主義在公共選擇的運(yùn)用，可以說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把政治學(xué)研究向前推進(jìn)了一大步。熊彼特認(rèn)為，“一切行為都是人的行為，當(dāng)個(gè)體成員的行為被排除以后，就不會(huì)有社會(huì)團(tuán)體的存在和現(xiàn)實(shí)性”。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”理性、生產(chǎn)者、消費(fèi)者概念，都是把個(gè)人的偏好、個(gè)人的目的性作為一切問題的出發(fā)點(diǎn)。

公共選擇把方法論上的個(gè)人主義運(yùn)用于自身的理論體系，它表明，“人是一個(gè)自利的、理性的、追求效用最大化的人”，而政府只是在個(gè)人相互作用基礎(chǔ)上的一種制度安排，所以，政府也并不是我們所想象的一個(gè)抽象實(shí)體，政府也并不是我們所想象的那樣，總是一心一意地追求社會(huì)總體福利最大化目標(biāo)。

在公共選擇理論體系中，所謂的“公益”、“社會(huì)正義”等這些難以界定的概念是不存在的。如同布坎南所說：“人是自利的、效用的最大化，在市場(chǎng)中如此，在公共領(lǐng)域中也是如此。當(dāng)個(gè)人由市場(chǎng)中的買者或賣者轉(zhuǎn)變?yōu)檎芜^程中的投票者、政治家、納稅人或官員時(shí)，他們的品性不會(huì)發(fā)生變化”?？梢哉f，公共選擇把個(gè)人的目的性放在首位，用個(gè)人的行為目的來解釋政治過程，它展現(xiàn)的是政治過程的個(gè)人主義理論。

公共選擇學(xué)派中阿羅(Arrow)的社會(huì)選擇理論被看作是一種憲政理論，因?yàn)樗P(guān)心的是政治制度的設(shè)計(jì)，注重的是集體決策之規(guī)則的后果，他提出的不可能性定理表明，有關(guān)集體決策的各種基本規(guī)則之間存在沖突。

1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·森(Amartya Sen)指出，如果堅(jiān)持個(gè)人效用之間不可比，就有阿羅不可能性定理。如果個(gè)人效用是可比較的，就會(huì)涉及社會(huì)公正問題，對(duì)決策的社會(huì)影響就可以評(píng)價(jià)和比較。

公共選擇理論的主要應(yīng)用：

公共選擇理論在絕大多數(shù)國(guó)家都有著極為廣泛的應(yīng)用意義，在中國(guó)目前的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，涉及到收入分配之間的差距、反腐敗的制度設(shè)計(jì)、社會(huì)保障制度(包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn))等方面的公共政策設(shè)計(jì)和改革，都需要從公共選擇理論的分析思維出發(fā)，進(jìn)行深入考察、分析和再設(shè)計(jì)，以力圖追求社會(huì)整體福利最大化的目標(biāo)。

主要參考書：
(1)丹尼斯·繆勒 著《公共選擇理論》中文版(中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1999年4月版)
(2)布坎南 著《自由、市場(chǎng)與國(guó)家：80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》(北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版)
(3)劉軍寧 著《共和民主憲政：自由主義思想研究》(上海三聯(lián)書店1998年12月版)
(4)方福前 著《公共選擇理論》(中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版）

http://finance.sina.com.cn 2006年08月05日 03:04 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道(作者系北京大學(xué)外國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)說研究中心副主任)