中國(guó)內(nèi)地要改變現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)的真正昌盛，除了財(cái)政上合理提高對(duì)大學(xué)教師的收入安排，并且改革現(xiàn)有的行政主導(dǎo)型學(xué)術(shù)考評(píng)體制，我還寄望于體制外的力量。我期待，社會(huì)未來(lái)能夠成長(zhǎng)出各種民間公益型學(xué)術(shù)基金，它們對(duì)學(xué)者的研究與出版的資助，包括學(xué)術(shù)成果的評(píng)獎(jiǎng)，能夠由各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域公認(rèn)的頂尖學(xué)者嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行。

淺談大學(xué)教師的收入與評(píng)價(jià)

黃少卿

關(guān)于研究型大學(xué)教師的收入與評(píng)價(jià)機(jī)制問(wèn)題，我的觀點(diǎn)簡(jiǎn)括如下：一方面，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，有一份相對(duì)穩(wěn)定、且處于社會(huì)各類(lèi)職業(yè)中偏高檔水平的收入很重要;另一方面，大學(xué)教師的收入高于某個(gè)水平后，再提高收入所帶來(lái)的對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的邊際正面激勵(lì)作用會(huì)比較有限，這時(shí)，學(xué)術(shù)共同體給予的聲譽(yù)激勵(lì)就變得非常重要。

這是基于對(duì)大學(xué)教師這一職業(yè)的兩點(diǎn)屬性得出的結(jié)論。首先，大學(xué)教師從事的工作具有很強(qiáng)的正外部性。無(wú)論是傳播知識(shí)的教學(xué)工作，還是從事知識(shí)生產(chǎn)的研究工作(后一項(xiàng)更是研究型大學(xué)教師的根本任務(wù))，其社會(huì)價(jià)值均難以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)準(zhǔn)確定價(jià)。如果完全按市場(chǎng)機(jī)制定價(jià)，私人收益與社會(huì)收益之間存在的巨大差距將導(dǎo)致對(duì)教師工作的價(jià)值低估，從而使得教師在教學(xué)和研究工作上的投入時(shí)間低于社會(huì)最優(yōu)水平。當(dāng)然，要完全按照教師工作的社會(huì)價(jià)值支付工資并不現(xiàn)實(shí)，這既是因?yàn)樵u(píng)估這些工作的社會(huì)價(jià)值本身很困難，也是因?yàn)?，具體到某一個(gè)教師，其研究工作能產(chǎn)生何種成果，事先是高度不確定的。

大學(xué)教師的收入到底應(yīng)該遵循何種原則來(lái)確定?也許我們需要換一個(gè)思路來(lái)思考，即考慮到知識(shí)的生產(chǎn)和傳播對(duì)于一個(gè)社會(huì)發(fā)展所具有的舉足輕重的作用，社會(huì)需要具有較高智力和受過(guò)良好教育的個(gè)體投身于大學(xué)教師工作，而為了能夠吸引到智力與知識(shí)水準(zhǔn)足夠高的人才，高校就應(yīng)該支付一份對(duì)這類(lèi)人才有足夠吸引力的高收入，這份高收入與他們轉(zhuǎn)而從事其他高收入職業(yè)所能夠獲得的收入不應(yīng)差距過(guò)大。

另一個(gè)重要的方面是，大學(xué)教師的收入還應(yīng)具有相對(duì)穩(wěn)定性，因?yàn)樗麄兯鶑氖鹿ぷ鞯慕Y(jié)果不確定性，是這類(lèi)工作本身天然具有的，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由社會(huì)承擔(dān)而主要不應(yīng)該由教師們來(lái)承擔(dān)。如果大學(xué)教授收入偏低，甚至過(guò)低，低于某個(gè)水準(zhǔn)，無(wú)法保證體面的生活，或者收入不穩(wěn)定，必然導(dǎo)致的結(jié)果就是，他們?yōu)榱司S持在社會(huì)中的體面生活(與他們的智商和知識(shí)水準(zhǔn)相稱(chēng))而不得不把更多的時(shí)間配置到外部性更小、不確定性更低的私人教育或私人應(yīng)用性研究上去，也就是去“不務(wù)正業(yè)”地去謀糊口的錢(qián)，這樣會(huì)降低整個(gè)社會(huì)的收益。

那么，一個(gè)大學(xué)教師應(yīng)該擁有的相對(duì)體面穩(wěn)定的收入大體，在什么水平呢?這并沒(méi)有絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，而與一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的平均收入水平和社會(huì)收入結(jié)構(gòu)有關(guān)。筆者以為，以上海為例，講師大約年薪三十萬(wàn)元人民幣，副教授年薪四十萬(wàn)元人民幣，教授年薪五十萬(wàn)元人民幣為宜。當(dāng)然，相對(duì)穩(wěn)定的高收入必須對(duì)應(yīng)于大學(xué)教師職業(yè)門(mén)檻的提高。中國(guó)的研究型大學(xué)應(yīng)該全面引入國(guó)際通行的終身教職(tenure)制度，嚴(yán)格按照國(guó)際學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行學(xué)術(shù)人才的遴選與晉升。

再者，大學(xué)教師能夠全身心投入從事教學(xué)科研工作，從激勵(lì)角度來(lái)看，主要還是依靠個(gè)體的內(nèi)在激勵(lì)。盡管貨幣收入這種外在激勵(lì)必不可少，尤其是收入偏低帶來(lái)的負(fù)面激勵(lì)會(huì)非常強(qiáng)烈，但是，這并不意味著給大學(xué)教師的收入越高，就越能夠激勵(lì)他們更多、更好地進(jìn)行教學(xué)與科研工作。

原因在于，其一，科研工作天然具有的不確定性很難通過(guò)個(gè)體層面的努力而發(fā)生根本改變，個(gè)人的努力達(dá)到一定程度后，收入提高所產(chǎn)生的個(gè)人努力程度的邊際提高所帶來(lái)的實(shí)際效果將非常有限。

其二，愿意從事教學(xué)科研的人員，激發(fā)他們努力工作的一個(gè)非常重要的因素，是其成果得到同行認(rèn)可后所帶來(lái)的聲譽(yù)，以及其成果為社會(huì)所采納所帶來(lái)的巨大榮譽(yù)感。這種聲譽(yù)或榮譽(yù)作為一種內(nèi)在激勵(lì)，對(duì)激發(fā)大學(xué)教師努力工作，其作用往往來(lái)得更為強(qiáng)烈。換言之，他們是一個(gè)特殊的群體，因?yàn)樵谒麄兊膫€(gè)人偏好中，相比于金錢(qián)收入，他們內(nèi)心更加偏好榮譽(yù)。

其三，過(guò)高的收入會(huì)給整個(gè)社會(huì)帶來(lái)激勵(lì)扭曲，從而產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即誘使社會(huì)上太多并不具有足夠從事知識(shí)生產(chǎn)與傳播能力的個(gè)人虛夸自己的能力，從而會(huì)提高社會(huì)的甄別成本，或者甄別失誤所帶來(lái)的成本。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家許成鋼教授曾在一篇題為《科學(xué)研究的目標(biāo)：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還是認(rèn)識(shí)世界》的專(zhuān)訪(fǎng)中講到一個(gè)道理。他說(shuō)，對(duì)科學(xué)家而言，“首創(chuàng)”榮譽(yù)是科學(xué)家從事科學(xué)活動(dòng)的最大激勵(lì)，如果存在一個(gè)科學(xué)家共同體來(lái)評(píng)價(jià)誰(shuí)擁有這個(gè)榮譽(yù)，那么，對(duì)科學(xué)家而言，最恰當(dāng)?shù)氖浪坠ぷ魇侨?ldquo;看燈塔”—有一份體面收入(也許過(guò)去看燈塔收入不錯(cuò))，又有足夠的時(shí)間來(lái)從事科學(xué)思考。據(jù)許成鋼本人說(shuō)，這其實(shí)是愛(ài)因斯坦的看法。

如果學(xué)者最重要的激勵(lì)是內(nèi)在激勵(lì)，是來(lái)自學(xué)術(shù)圈內(nèi)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，那么，衍生而來(lái)的問(wèn)題就是，我們需要重新評(píng)價(jià)當(dāng)下嚴(yán)重行政化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)研究的課題申報(bào)和成果評(píng)價(jià)幾乎完全被納入行政體制，學(xué)者的收入、教職晉升、榮譽(yù)都被行政部門(mén)掌控，成為引導(dǎo)學(xué)者研究活動(dòng)的“指揮棒”。各級(jí)行政部門(mén)，尤其是大學(xué)的行政管理部門(mén)，為了保證自身對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的裁量權(quán)，甚至不停地更換評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與教職晉升指標(biāo)體系。

在這種行政主導(dǎo)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制下，來(lái)自行政部門(mén)的各種榮譽(yù)，往往與各種非學(xué)術(shù)因素有關(guān)，譬如反映的是學(xué)者對(duì)長(zhǎng)官意志的領(lǐng)會(huì)和遵從，而與學(xué)術(shù)無(wú)干，從而缺乏學(xué)術(shù)權(quán)威性，難以得到學(xué)術(shù)同行的真正認(rèn)可。即使行政管理部門(mén)真心想獎(jiǎng)掖學(xué)術(shù)，由于它本身并不了解學(xué)術(shù)前沿的動(dòng)態(tài)，缺乏對(duì)于各學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)展的學(xué)術(shù)識(shí)別能力，往往也很難甄別、剔出弄虛作假的研究項(xiàng)目和成果。

這種行政化評(píng)價(jià)體制必然對(duì)學(xué)者行為產(chǎn)生扭曲效應(yīng)。譬如，前一段時(shí)間網(wǎng)上盛傳存在一個(gè)名為“周永康政法思想研究”的課題，雖然目前看來(lái)那只是一個(gè)謠言，但的確反映出人們對(duì)這種激勵(lì)扭曲現(xiàn)象的無(wú)奈與諷刺。既然各種研究基金(除少數(shù)社會(huì)性公益基金外)和課題的發(fā)放掌握在行政管理人員手里，而申請(qǐng)基金和課題成功后既有經(jīng)費(fèi)又能升教職，還可能評(píng)獎(jiǎng)，自然行政主管部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)就是那些希望得到課題經(jīng)費(fèi)和獎(jiǎng)勵(lì)的學(xué)者的風(fēng)向標(biāo)：你喜歡什么菜我就上什么菜。這份菜可以有各種成分，可惜唯獨(dú)欠缺學(xué)術(shù)味道。

簡(jiǎn)而言之，如果只有對(duì)學(xué)者的行政評(píng)價(jià)機(jī)制，而缺少來(lái)自學(xué)術(shù)界自身的聲譽(yù)機(jī)制，一個(gè)可能后果就是，大學(xué)教師不得不放棄對(duì)學(xué)術(shù)的追求，轉(zhuǎn)而設(shè)法得到更多的收入、更高的行政職務(wù)，或者其他經(jīng)濟(jì)上的好處。久而久之，劣幣驅(qū)逐良幣，我們也就不難理解，為何國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)長(zhǎng)期在低水平上駐足不前。

正如有文章(譬如復(fù)旦大學(xué)青年教師熊易寒此前被廣泛傳閱的一篇文章)所言，當(dāng)前高校青年教師的收入盡管因?qū)W校、院系、專(zhuān)業(yè)的不同而有所不同，但總體上偏低，與他們對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)并不相稱(chēng)，甚至無(wú)法保證基本生活品質(zhì)。而且，在偏離學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行政化評(píng)價(jià)體制下，潛心多年的研究成果往往未必得到認(rèn)可。在國(guó)內(nèi)，要做一名真正的學(xué)者，不但要面對(duì)貧困，面對(duì)社會(huì)乃至家庭所給予的巨大壓力，最難的還是缺乏正常評(píng)價(jià)認(rèn)可機(jī)制所產(chǎn)生的精神和靈魂折磨，這種折磨有時(shí)會(huì)讓學(xué)者痛苦得死去活來(lái)!那些幡然醒悟者，往往放棄純粹的學(xué)術(shù)追求，轉(zhuǎn)向更加現(xiàn)實(shí)的選擇，比如把更多時(shí)間用于各種能夠產(chǎn)生額外收入的活動(dòng)，或者向行政考評(píng)體制低頭，從此不亦樂(lè)乎地忙于爭(zhēng)取行政體制所能提供的課題和獎(jiǎng)勵(lì)。

最后總結(jié)一下：一個(gè)國(guó)家要最大可能地激發(fā)大學(xué)教師的學(xué)術(shù)創(chuàng)造力，穩(wěn)定體面的收入和學(xué)術(shù)界自己的評(píng)價(jià)機(jī)制，兩者不可或缺。中國(guó)內(nèi)地要改變現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)的真正昌盛，除了財(cái)政上合理提高對(duì)大學(xué)教師的收入安排，并且改革現(xiàn)有的行政主導(dǎo)型學(xué)術(shù)考評(píng)體制，我還寄望于體制外的力量。我期待，社會(huì)未來(lái)能夠成長(zhǎng)出各種民間公益型學(xué)術(shù)基金，它們對(duì)學(xué)者的研究與出版的資助，包括學(xué)術(shù)成果的評(píng)獎(jiǎng)，能夠由各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域公認(rèn)的頂尖學(xué)者嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行。只有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)這件事真正回歸學(xué)術(shù)共同體，擺脫行政權(quán)力的控制，中國(guó)內(nèi)地的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)整體上才有可能跨入世界前沿!(作者系上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副研究員。)