破產(chǎn)已獲證監(jiān)會(huì)批復(fù) 進(jìn)入司法程序?qū)槠诓贿h(yuǎn)

商報(bào)訊 (記者 苗燕) 昨天，上海市中級(jí)人民法院審理了大鵬證券起訴上海企業(yè)年金發(fā)展中心私自轉(zhuǎn)移、變賣質(zhì)押股票一案，這只是大鵬證券眾多訴訟中最鮮為人知的一個(gè)。

據(jù)記者了解，2003年-2004年間，券商為地方社保資金理財(cái)在業(yè)內(nèi)漸成氣候，僅上海一地，委托券商理財(cái)?shù)牡胤?a href="http://www.kcuv.cn/shebaoanli/1317068/">社保機(jī)構(gòu)達(dá)10多家，管理的資金規(guī)模達(dá)數(shù)十億元，而大鵬證券正是其最大的管理人。也是在這個(gè)時(shí)候，上海企業(yè)年金發(fā)展中心委托給大鵬證券旗下的大鵬資產(chǎn)總計(jì)6億元人民幣的委托理財(cái)，大鵬證券用220億股票做質(zhì)押。質(zhì)押的股票轉(zhuǎn)入上海企業(yè)年金發(fā)展中心賬戶不久，上海企業(yè)年金發(fā)展中心就將這批被質(zhì)押的股票，又轉(zhuǎn)移到上海企業(yè)年金發(fā)展中心在另外一家證券公司所開立的賬戶中，并且在2004年10月，向大鵬證券提出了解除委托理財(cái)合同，并私自將這部分股票出手。為此，大鵬證券以利益受到侵害為由，向法院提起訴訟，要求上海企業(yè)年金發(fā)展中心賠償其損失8000萬元人民幣。

大鵬證券的代理律師認(rèn)為，上海企業(yè)年金發(fā)展中心的行為存在三點(diǎn)明顯的不合法。他認(rèn)為，股票質(zhì)押應(yīng)該以登記為生效條件，未經(jīng)登記的不發(fā)生法律效力。另外，上海企業(yè)年金發(fā)展中心與大鵬證券簽訂的委托理財(cái)合同是無效合同，因此，作為主合同的從合同，質(zhì)押合同也無效。他還認(rèn)為，上海企業(yè)年金發(fā)展中心這種轉(zhuǎn)移所有權(quán)、轉(zhuǎn)托管的行為本身也是無效的。但上海企業(yè)年金發(fā)展中心的代理律師對(duì)該律師的觀點(diǎn)予以了反駁。庭審后，一位參加旁聽的律師對(duì)記者表示，他預(yù)計(jì)大鵬證券勝訴的希望并不是很大。

一位資深投行界人士則指出，上海企業(yè)年金發(fā)展中心非常有先見之明，如果它當(dāng)時(shí)沒有這么做，很可能損失慘重。因?yàn)榘凑沾簌i證券破產(chǎn)清算的順序，這部分質(zhì)押物是需要先行財(cái)產(chǎn)保全的。

據(jù)一位大鵬證券的工作人員透露，大鵬證券日前已獲得證監(jiān)會(huì)的批復(fù)，證監(jiān)會(huì)同意大鵬證券進(jìn)入破產(chǎn)程序。盡管有了證監(jiān)會(huì)的首肯，但相關(guān)法律程序的缺位依然是橫亙?cè)诖簌i證券破產(chǎn)之路上的障礙。據(jù)大鵬證券的工作人員透露，目前，大鵬證券清算組的主要工作集中在個(gè)人債權(quán)的清理和甄別過程中。他透露，盡管目前清算組仍然未就破產(chǎn)條件與最高人民法院完全達(dá)成一致，但基本上已經(jīng)認(rèn)可了高院提出的八大條件，因此，他預(yù)計(jì)大鵬證券的破產(chǎn)走上司法程序應(yīng)該為時(shí)不遠(yuǎn)了。

http://finance.sina.com.cn 2005年10月26日 00:32 北京現(xiàn)代商報(bào)

【作者：苗燕】  【出處：北京現(xiàn)代商報(bào)】