證券法三審稿修改不大 證監(jiān)會查封三類問題賬戶的準(zhǔn)司法權(quán)將保留

繼8月下旬提交十屆全國人大常委會第十七次會議二審后,證券法修訂草案、公司法修訂草案有望于本月底提交全國人大常委會第十八次會議三審,并交付表決。

一位權(quán)威人士昨天對本報記者說,自兩法8月同時提交二審,到此次同時提交三審,兩法修訂工作基本保持同步進行的態(tài)勢,顯示了兩法修訂工作的密切關(guān)聯(lián)性。此外,三次上會的時間間隔越來越短,既顯示了市場對兩法盡快完成修訂的熱切需求,也表明立法機構(gòu)順應(yīng)這種需求,加快了法律修訂工作進程。

該人士透露,證券法三審稿與二審稿相比沒有實質(zhì)性變化,證監(jiān)會獲得的查封三類"問題賬戶"的"準(zhǔn)司法權(quán)"將得到保留。

證券法修訂草案中,出于對證券市場上資金流動速度快,違法行為查證難,交易金額巨大的考慮,證監(jiān)會被賦予凍結(jié)、查封三類"問題賬戶"的權(quán)力等準(zhǔn)司法權(quán), 同時,行使準(zhǔn)司法權(quán)將受到三方面相關(guān)程序的限制:一是適度提高證監(jiān)會行使調(diào)查、檢查的權(quán)利的成本。特別是凍結(jié)、查封"問題賬戶",需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)人的批準(zhǔn)。二是保證執(zhí)法過程的規(guī)范,在證監(jiān)會行使檢查、調(diào)查權(quán)力時,應(yīng)向接受檢查、調(diào)查的當(dāng)事人出示有關(guān)調(diào)查、檢查證明等證件,并保證有兩個以上工作人員同時進行調(diào)查,形成現(xiàn)場監(jiān)督制約。三是限制當(dāng)事人的強制措施在滿足一定條件后應(yīng)予以及時解除。

此前,證券法修訂草案進行調(diào)整的主要內(nèi)容包括:禁止"利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息"；"收購上市公司部分股權(quán)的收購要約應(yīng)當(dāng)約定,被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的,收購人按比例進行收購"；"收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購"；"發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。"

同時,立法部門利用兩法一起修訂的契機,將公司法中有關(guān)股票公開發(fā)行、上市交易監(jiān)管的規(guī)定移入證券法修訂草案中,并進行了適當(dāng)合并、修改。

www.hexun.com  【2005.10.14 08:02】上海證券報/周翀

【作者：周翀】  【出處：上海證券報】