0571-22931819
標簽： 企業(yè)年金
關(guān)于規(guī)范企業(yè)年金基金管理服務(wù)有關(guān)問題的通知
2017-06-19 08:00:03
無憂保
人社廳發(fā)?2009?35號 各省、自治區(qū)、直轄市人力資源社會保障廳（局）、勞動保障廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團勞動保障局，各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)： 隨著企業(yè)年金市場化管理運營的推進，企業(yè)年金工作有了新的發(fā)展。但也出現(xiàn)了一些企業(yè)年金基金管理機構(gòu)服務(wù)不到位、管理費收取混亂，部分企業(yè)建立企業(yè)年金過程中存在不規(guī)范行為等問題。為規(guī)范管理行為，實現(xiàn)有序競爭，提高服務(wù)質(zhì)量，促進企業(yè)年金市場健康發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下。 一、各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)應(yīng)按《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定的職責(zé)提供基本服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。在此基礎(chǔ)上，可根據(jù)企業(yè)需求和業(yè)務(wù)需要，積極探索新的服務(wù)項目，為企業(yè)和職工提供更多的服務(wù)。各類服務(wù)項目的周期、頻次、數(shù)量、價格等，按有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定執(zhí)行；有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章無規(guī)定的，按相關(guān)行業(yè)通行的規(guī)則辦理，或有關(guān)各方通過協(xié)商在企業(yè)年金基金管理合同中予以明確。 二、各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)要遵守《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》、《中華人民共和國反壟斷法》、《中華人民共和國價格法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，遵循自愿、平等、誠信的原則，勤勉盡責(zé)地開展工作，合理確定服務(wù)價格，獲取應(yīng)得報酬。對企業(yè)年金基金管理機構(gòu)的下列行為，將視情況采取監(jiān)管談話或出具書面整改意見書、業(yè)內(nèi)通報或向社會披露、暫停接收新的企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)直至取消企業(yè)年金基金管理資格等措施： （一）對服務(wù)內(nèi)容、基金收益等采用虛假宣傳、違規(guī)承諾等手段，欺騙或誤導(dǎo)客戶；訂立相對于合同期明顯不合理的業(yè)績比較基準；通過不正當(dāng)手段影響其他管理機構(gòu)開展業(yè)務(wù)；以不正當(dāng)手段獲取其他管理機構(gòu)的商業(yè)秘密，或未經(jīng)其他管理機構(gòu)同意，披露、使用其商業(yè)秘密等。 （二）以零收費或低于成本的價格承諾向客戶提供服務(wù)，或以向客戶無償提供辦公場所、辦公設(shè)施、計算機軟硬件系統(tǒng)等方式進行不正當(dāng)競爭；以折扣、折讓或管理費返還等形式變相降低收費標準；以陰陽合同、補充合同等形式變相降低或提高管理費用；向企業(yè)或經(jīng)辦人員支付或收取合同約定以外的不正當(dāng)費用；以各種名義向客戶收取高于國家規(guī)定標準的管理費用等。 （三）在企業(yè)年金基金管理，向監(jiān)管部門備案、報告，接受監(jiān)督、審計過程中，提供虛假企業(yè)年金基金管理信息和管理費收取信息等。 三、建立企業(yè)年金制度的企業(yè)，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定選擇企業(yè)年金基金管理機構(gòu)。對企業(yè)的下列行為，將視情況進行糾正或作出相應(yīng)處罰： （一）要求企業(yè)年金基金管理機構(gòu)以零收費或低于成本的價格簽訂管理合同。 （二）要求企業(yè)年金基金管理機構(gòu)以折扣、折讓等形式變相少付管理費用；要求企業(yè)年金基金管理機構(gòu)以陰陽合同、補充合同等形式變相降低管理費用；要求企業(yè)年金基金管理機構(gòu)無償提供辦公場所、辦公設(shè)施、計算機軟硬件系統(tǒng)和承擔(dān)相關(guān)費用，要求企業(yè)年金基金管理機構(gòu)承擔(dān)企業(yè)招標費用、違規(guī)承諾收益、交納收益保證金、減免或返還管理費，以及要求企業(yè)年金基金管理機構(gòu)利用所管理的其他資產(chǎn)為企業(yè)年金委托人謀取不正當(dāng)利益等。 （三）在企業(yè)年金基金管理，向監(jiān)管部門備案、報告，接受監(jiān)督、審計過程中，提供虛假企業(yè)年金基金管理信息或管理費支付信息；干涉企業(yè)年金基金管理機構(gòu)按照管理合同開展正常的管理活動。 四、咨詢公司、投資顧問公司、信用評估公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等各類中介服務(wù)機構(gòu)，受企業(yè)或企業(yè)年金基金管理機構(gòu)的委托，從事企業(yè)年金方案設(shè)計、咨詢、評估等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴格遵守相關(guān)職業(yè)準則和自愿、公平、誠信的原則。對開展企業(yè)年金業(yè)務(wù)中介機構(gòu)的下列行為，將視情況采取監(jiān)管談話或出具書面整改意見書、向社會披露直至禁止其從事企業(yè)年金基金中介服務(wù)業(yè)務(wù)等措施： （一）在從事企業(yè)年金中介服務(wù)過程中，對企業(yè)年金基金市場運營情況和管理機構(gòu)的經(jīng)營情況不能客觀、公正地進行分析、評價并出具相關(guān)報告或資料；通過提供虛假信息等手段欺騙或誤導(dǎo)客戶。 （二）在從事企業(yè)年金中介服務(wù)過程中，通過收取招投標保證金、管理費分成等手段謀取不正當(dāng)利益。 （三）通過相互串通等手段，壟斷企業(yè)年金中介服務(wù)、操縱企業(yè)年金基金市場，損害委托人或其他企業(yè)年金相關(guān)人的利益。 五、各有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等組織，在組織或參與開展企業(yè)年金基金運營工作過程中，不得對企業(yè)年金基金管理機構(gòu)的資格進行二次認定及收取費用。對違反有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，進行企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格二次認定的，人力資源和社會保障部將依法進行糾正。 六、要采取分類指導(dǎo)和監(jiān)管等措施，加強對企業(yè)年金基金管理機構(gòu)和企業(yè)在簽約、提供或接受服務(wù)、收費或付費等情況時的監(jiān)督檢查。 （一）在受理企業(yè)年金基金管理合同備案時，要對服務(wù)內(nèi)容和管理費收取標準進行嚴格審查，符合要求的予以備案，不符合要求的修改完善后重新報送。 （二）各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)應(yīng)在每期管理報告中，真實地反映服務(wù)項目和管理費收取情況，對隱瞞或提供虛假信息的，發(fā)現(xiàn)后將作出嚴肅處理。 （三）托管人要對所托管企業(yè)年金基金相關(guān)機構(gòu)的服務(wù)和收費情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時向監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織報告。在定期報送的托管報告中，要對管理費收取情況進行說明。 （四）加強對企業(yè)年金基金服務(wù)和收費情況的監(jiān)督檢查，對存在問題的機構(gòu)將視情況加大監(jiān)督檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題堅決糾正。 七、各省、自治區(qū)、直轄市人力資源社會保障部門，要認真做好企業(yè)年金基金管理合同備案工作，嚴格審核把關(guān)。加強對本地區(qū)企業(yè)年金基金管理服務(wù)和收費情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題可進行監(jiān)管談話或出具書面整改意見，重大問題及時向人力資源社會保障部報告。 八、充分發(fā)揮社會監(jiān)督的作用，任何機構(gòu)和個人發(fā)現(xiàn)企業(yè)年金基金管理機構(gòu)、為企業(yè)年金提供服務(wù)的中介機構(gòu)或企業(yè)存在違規(guī)行為，可向監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織舉報或投訴。 人力資源和社會保障部辦公廳 二○○九年三月八日
聲明：本站原創(chuàng)文章所有權(quán)歸無憂保所有，轉(zhuǎn)載務(wù)必注明來源；
轉(zhuǎn)載文章僅代表原作者觀點，不代表本站立場；如有侵權(quán)、違規(guī)，請聯(lián)系qq：1070491083。
