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標簽： 企業(yè)年金
福建省：關(guān)于規(guī)范企業(yè)年金基金管理服務行為的通知
2017-08-03 08:00:02
無憂保
各設(shè)區(qū)市人力資源和社會保障局，各在閩企業(yè)年金基金管理機構(gòu)：
為提高企業(yè)年金管理效率，規(guī)范企業(yè)年金市場運行秩序，根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》(人力資源和社會保障部令第11號)、《企業(yè)年金集合計劃試點有關(guān)問題的通知》(人社部發(fā)〔2011〕58號)以及《關(guān)于印發(fā)企業(yè)年金計劃管理合同指引的通知》(人社部函〔2012〕92號)等規(guī)定精神，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、 規(guī)范簽署企業(yè)年金計劃管理合同
(一)企業(yè)年金方案的委托人可以選擇建立單一計劃或參加集合計劃，但只能選擇一個受托人簽訂受托管理合同，嚴禁將企業(yè)年金基金分拆建立多個單一計劃或參加多個集合計劃。
(二)委托人選擇建立單一計劃的，應確定一個受托人并簽訂《受托管理合同》?！妒芡泄芾砗贤泛炗喓?，受托人方可選擇賬戶管理人、托管人、投資管理人，并分別與之簽訂《賬戶管理合同》、《托管合同》和《投資管理合同》。其中受托人是法人受托機構(gòu)的，《受托管理合同》、《賬戶管理合同》、《托管合同》和《投資管理合同》均應嚴格按照《企業(yè)年金計劃管理合同指引》(管理合同指引可從福建省人力資源和社會保障廳網(wǎng)站下載)的內(nèi)容簽署，存在個性化需求的，應在合同報備時書面說明。
(三)委托人選擇參加集合計劃的，應向受托人提供人力資源和社會保障行政部門出具的《關(guān)于××公司企業(yè)年金方案備案的復函》原件，并與受托人簽訂企業(yè)年金集合計劃《受托管理合同》，委托人和受托人不得通過補充協(xié)議等形式修改經(jīng)過備案的企業(yè)年金集合計劃合同內(nèi)容。
二、 嚴格執(zhí)行基本服務和收費標準行業(yè)自律公約
(一)各在閩企業(yè)年金基金管理機構(gòu)應嚴格按照《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)基本服務和收費標準行業(yè)自律公約》(附件1)提供服務、收取費用。
(二)已在執(zhí)行的管理合同，在合同有效期內(nèi)，雙方約定的服務內(nèi)容和收費標準保持不變。新簽合同、合同到期后重新續(xù)簽的，基本服務內(nèi)容和收費標準應嚴格按照行業(yè)自律公約執(zhí)行，否則人力資源社會保障行政部門不予通過合同備案。
(三)行業(yè)自律公約收費標準規(guī)定受托管理費、托管費、投資管理費均為年度費率，按日計提管理費時應將年度費率折算為日費率，日費率為年度費率除以當年實際天數(shù)(365天或366天)。
三、 按規(guī)定履行合同備案
(一)受托人與委托人簽訂企業(yè)年金單一計劃《受托管理合同》，受托人與賬戶管理人、托管人、投資管理人簽訂企業(yè)年金計劃管理合同，應向省人力資源和社會保障行政部門備案，備案通過獲得計劃登記號后，方可進行市場化運作。
建立企業(yè)年金單一計劃后，發(fā)生企業(yè)年金計劃名稱變更、更換管理人、調(diào)整管理費率、改變合同主要內(nèi)容等情況，受托人應將相關(guān)企業(yè)年金計劃管理合同重新報人力資源和社會保障行政部門備案，重新報備后原計劃登記號不變。
企業(yè)年金單一計劃管理合同到期順延或續(xù)簽，若合同符合現(xiàn)行政策規(guī)定且合同條款無變更，受托人可僅報送合同順延或續(xù)簽情況說明的函。
管理合同到期或變更后，受托人不及時履行報備手續(xù)的，人力資源社會保障行政部門進行監(jiān)管提示，提示后在規(guī)定時間內(nèi)仍不報備的，向人力資源社會保障部報告，人力資源社會保障部依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》(人力資源和社會保障部令第11號)進行查處。
(二)凡企業(yè)年金集合計劃經(jīng)人力資源社會保障部備案通過的，受托人與委托人簽訂企業(yè)年金集合計劃《受托管理合同》，不需再將《受托管理合同》向人力資源和社會保障行政部門履行合同備案程序。
四、定期報告企業(yè)年金基金管理信息
(一)福建省范圍內(nèi)的企業(yè)年金單一計劃，其受托人應根據(jù)人社部辦公廳《關(guān)于印發(fā)企業(yè)年金基金管理信息報告樣表的通知》(人社廳發(fā)〔2011〕43號)規(guī)定，按時向省人力資源社會保障行政部門報送《 企業(yè)年金計劃受托管理報告》和《 公司企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務報告》(詳見人社廳發(fā)〔2011〕43號樣表)年度報告。
(二)在閩開展業(yè)務的企業(yè)年金集合計劃，受托人應分別于每年1月15日及7月15日，填制企業(yè)年金集合計劃半年管理運營情況表(附件2)及企業(yè)年金集合計劃參加單位半年變動情況表(附件3)，上報給省人力資源社會保障行政部門。
附件：1.企業(yè)年金基金管理機構(gòu)基本服務和收費標準行業(yè)自律公約
2.企業(yè)年金集合計劃半年管理運營情況表
3.企業(yè)年金集合計劃參加單位半年變動情況表
福建省人力資源和社會保障廳
2012年8月31日
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