（2012年11月7日洛陽市住房公積金管理委員會(huì)第十七次會(huì)議審議通過）

第一章 總則

第一條為規(guī)范住房公積金行政執(zhí)法行為，依法履行行政職責(zé)，切實(shí)維護(hù)好職工的住房公積金合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務(wù)院《住房公積金管理?xiàng)l例》、《河南省住房公積金管理?xiàng)l例》以及《洛陽市住房公積金歸集管理辦法》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條住房公積金行政執(zhí)法，是指洛陽市住房公積金管理中心（以下簡(jiǎn)稱市公積金中心）依法對(duì)違反住房公積金相關(guān)法律、法規(guī)及文件規(guī)定的單位和個(gè)人（以下統(tǒng)稱當(dāng)事人）進(jìn)行檢查、調(diào)查取證、責(zé)令限期整改、作出行政處罰決定、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的行為。

第三條 住房公積金行政執(zhí)法主體是市公積金中心。

第四條 住房公積金行政執(zhí)法的范圍包括洛陽市行政區(qū)域內(nèi)具有繳存住房公積金義務(wù)或違法使用住房公積金的單位和自然人。

第五條住房公積金行政執(zhí)法遵循合法、公正和教育整改為主、處罰為輔的原則。

第二章 行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員

第六條市公積金中心負(fù)責(zé)本市住房公積金行政執(zhí)法工作，履行以下執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)：

（一）依據(jù)國家、省、本市有關(guān)法規(guī)，制定行政執(zhí)法操作規(guī)范；

（二）監(jiān)督檢查單位和職工住房公積金賬戶設(shè)立、繳存、提取和使用的情況；

（三）實(shí)施行政執(zhí)法，依法履行行政處罰職能；

（四）組織行政處罰聽證和申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；

（五）負(fù)責(zé)住房公積金行政執(zhí)法人員的教育培訓(xùn)；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章賦予的其他職責(zé)。

第七條 行政執(zhí)法人員必須符合以下要求：

（一）具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德；

（二）具備相應(yīng)的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，并經(jīng)考試合格，取得行政執(zhí)法證；

（三）嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職權(quán)范圍實(shí)施行政執(zhí)法行為，不得濫用職權(quán)，不得超越職權(quán)，不得不履行或者拖延履行法定職責(zé)；

（四）從事行政執(zhí)法活動(dòng)，遵守法定程序，嚴(yán)格按照法定的方式、步驟、期限等實(shí)施。

第三章 行政執(zhí)法范圍和行政處罰標(biāo)準(zhǔn)

第八條 單位不辦理住房公積金繳存登記的或不為本單位職工辦理住房公積金帳戶設(shè)立手續(xù)的，首先向其宣傳政策，并進(jìn)行說服教育，勸其主動(dòng)改正，由市公積金中心對(duì)其下達(dá)《住房公積金催建催繳通知書》；在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不辦理的，由市公積金中心下達(dá)限期整改通知書，并可以在市級(jí)媒體進(jìn)行公告；逾期不辦理的，依據(jù)《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十七條，按以下標(biāo)準(zhǔn)（河南省建設(shè)廳制定的《住房公積金行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》）處罰：

（一）單位成立時(shí)間3個(gè)月以下，不辦理住房公積金繳存登記的，處以1萬元以上2萬元以下的罰款；單位成立時(shí)間3個(gè)月以上1年以下，不辦理住房公積金繳存登記的，處以2萬元以上4萬元以下的罰款；單位成立時(shí)間1年以上，不辦理住房公積金繳存登記的，處以4萬元以上5萬元以下的罰款。

（二）不辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的人數(shù)占單位總?cè)藬?shù)的10%以下，處以1萬元以上2萬元以下的罰款；不辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的人數(shù)占單位總?cè)藬?shù)的10%以上20%以下的，處以2萬元以上4萬元以下的罰款；不辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的人數(shù)占單位總?cè)藬?shù)的20%以上的，處以4萬元以上5萬元以下的罰款。

第九條單位無正當(dāng)理由逾期不繳或者少繳住房公積金，含住房公積金繳存基數(shù)或比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，對(duì)其下達(dá)《住房公積金催建催繳通知書》責(zé)令限期改正；在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不改正的，由市公積金中心下達(dá)限期整改通知書，并可以在市級(jí)媒體進(jìn)行公告；逾期仍不改正的，依據(jù)《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十八條申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第十條 單位為職工提取住房公積金帳戶中儲(chǔ)存余額或?yàn)槁毠ど暾?qǐng)住房公積金貸款出具虛假證明的，依據(jù)《河南省住房公積金管理?xiàng)l例》第四十五條，按以下標(biāo)準(zhǔn)(河南省建設(shè)廳制定的《住房公積金行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》）處罰：

1、單位為職工出具虛假住房公積金提取證明或貸款證明，及時(shí)向公積金中心匯報(bào)，沒有造成嚴(yán)重后果的，處以2000元以上4000元以下罰款；

2、單位為職工出具虛假住房公積金提取證明或貸款證明2份以上的，處以4000元以上8000元以下罰款；

3、單位為職工出具虛假住房公積金提取證明或貸款證明3份以上的，處以8000元以上1萬元以下罰款。

市公積金中心可向有關(guān)部門提出對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人給予行政處分的建議。

第十一條 以欺騙手段提取本人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲(chǔ)余額的，責(zé)令限期退回所提款項(xiàng);以欺騙手段提取他人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲(chǔ)余額的，責(zé)令限期退回所提款項(xiàng),涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十二條以欺騙手段獲得住房公積金貸款的，責(zé)令退回所貸款項(xiàng)，涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四章 行政執(zhí)法程序

第十三條市公積金中心對(duì)監(jiān)督檢查、群眾舉報(bào)或投訴發(fā)現(xiàn)違反住房公積金政策行為的，應(yīng)指定執(zhí)法人員進(jìn)行核查，經(jīng)核查存在本辦法第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條情節(jié)的，由執(zhí)法人員填寫《立案審批表》，由執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人在《立案審批表》上簽署意見，報(bào)市公積金中心負(fù)責(zé)人審批立案。

第十四條 立案后，由執(zhí)法人員對(duì)住房公積金違法案件進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)收集以下證據(jù)：

（一）對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查，就調(diào)查事項(xiàng)詢問有關(guān)人員；

（二）要求當(dāng)事人提供與調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，包括身份證明、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、財(cái)務(wù)報(bào)表、工資明細(xì)、單位人員統(tǒng)計(jì)表、勞動(dòng)合同、退工證明等。

（三）采取記錄、錄音、錄像、照相或復(fù)制等方式收集有關(guān)情況和資料；

（四）委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)單位繳存住房公積金的情況進(jìn)行審計(jì)；

（五）其他調(diào)查措施。

第十五條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合市公積金中心的調(diào)查、詢問，按要求如實(shí)提供相關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查、詢問取證，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件。執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

調(diào)查、取證應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查或詢問筆錄，擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，以及依法享有陳述和申辯的權(quán)利。

筆錄應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人（被調(diào)查人）或有關(guān)人員簽名或蓋章，當(dāng)事人（被調(diào)查人）拒絕簽名或蓋章的，由兩名以上執(zhí)法人員在筆錄上注明情況。

第十七條 案件調(diào)查取證一般應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成，情況復(fù)雜的，經(jīng)市公積金中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30個(gè)工作日。

第十八條 調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)就案件的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)和處罰建議制作調(diào)查報(bào)告和《案件處理審批表》，提出對(duì)案件的處理或建議報(bào)市公積金中心負(fù)責(zé)人審核，對(duì)違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，作出如下處理決定：

（一）違法事實(shí)不能成立的不得給予行政處罰；

（二）當(dāng)事人收到《住房公積金催建催繳通知書》后改正違法行為的，不予行政處罰；

（三）對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、程序合法，應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，依法作出行政處罰；

（四）對(duì)違法行為構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第十九條 當(dāng)事人（單位）在整改期限內(nèi)仍不改正違法、違規(guī)行為的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》報(bào)市公積金中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，實(shí)施行政處罰。

《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人（單位或個(gè)人）的基本情況；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的時(shí)間和日期。

第二十條《住房公積金催建催繳通知書》、《行政處罰決定書》等執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)自簽發(fā)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，按下列方式送達(dá)：

（一）直接送達(dá)受送達(dá)人的，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明收到的日期，并簽名或蓋章，當(dāng)事人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期；

（二）受送達(dá)人拒絕接收?qǐng)?zhí)法文書的，可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說明情況，在送達(dá)回證上注明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把執(zhí)法文書留在當(dāng)事人處，即視為送達(dá)；

（三）直接送達(dá)有困難的，可以用特快專遞郵寄送達(dá)。郵寄送達(dá)應(yīng)在“郵件詳情單”空白處注明行政執(zhí)法文書的編號(hào)和主要內(nèi)容，并留存“寄件人存”聯(lián)。郵局回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；

（四）公告送達(dá)的。公告送達(dá)內(nèi)容應(yīng)說明行政執(zhí)法文書的主要內(nèi)容和當(dāng)事人的權(quán)利。自發(fā)出公告之日起滿60日，即視為送達(dá)。

公告應(yīng)在市公積金中心網(wǎng)站、受送達(dá)人住所地，或者規(guī)定的報(bào)紙上公示。（依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定）

第二十一條 對(duì)住房公積金違法的單位（個(gè)人）當(dāng)事人處一萬元及以上罰款的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利并送達(dá)《行政處罰聽證告知書》。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰聽證告知書》起３個(gè)工作日內(nèi)，向市公積金中心書面提出聽證要求。聽證依據(jù)國家及本市有關(guān)規(guī)定按照以下程序組織：

（一）在聽證的7日前，制作《聽證通知書》，將聽證的時(shí)間、地點(diǎn)告知當(dāng)事人，并要求當(dāng)事人在送達(dá)回執(zhí)上簽字；

（二）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私外聽證公開進(jìn)行，并將聽證的內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)及有關(guān)事項(xiàng)在市公積金中心住所地公告；

（三）聽證由市公積金中心指定的非本案調(diào)查人員主持。當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人與本案有直接利害關(guān)系，有權(quán)提出回避申請(qǐng)。是否回避由市公積金中心負(fù)責(zé)人決定；

（四）舉行聽證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違反的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰決定建議，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（五）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或蓋章。

（六）聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，向市公積金中心負(fù)責(zé)人提出書面意見，由市公積金中心負(fù)責(zé)人作出行政處理決定。

第二十二條行政處罰應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰決定書》確定的種類、數(shù)額和期限執(zhí)行。罰款使用財(cái)政部門統(tǒng)一印制的罰款票據(jù)。

第二十三條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰決定書》的15日內(nèi)到市公積金中心指定的銀行賬戶繳納罰款。當(dāng)事人到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

第二十四條當(dāng)事人對(duì)《行政處罰決定書》不服的，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》或者《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)主動(dòng)履行行政處罰決定。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)復(fù)議、不起訴又不履行的，應(yīng)當(dāng)由市公積金中心在當(dāng)事人法定起訴期屆滿之日起180日內(nèi)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第二十五條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和市公積金中心批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

第五章結(jié)案

第二十六條 符合下列情形之一的，市公積金中心應(yīng)予以結(jié)案：

（一）違法事實(shí)不能成立的；

（二）當(dāng)事人違法行為輕微并在期限內(nèi)及時(shí)改正，依法可以不予處罰的；

當(dāng)事人按期履行市公積金中心行政處罰或者行政處理決定的；

（三）人民法院受理市公積金中心的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)并已做出的行政處罰決定執(zhí)行完畢，強(qiáng)制執(zhí)行款劃入罰款賬戶或補(bǔ)繳入職工個(gè)人賬戶的；

（四）人民法院受理市公積金中心的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，裁定案件執(zhí)行終結(jié)構(gòu)成犯罪，移送司法機(jī)關(guān)的；

（五）其他應(yīng)予以結(jié)案的情況情形。

確定結(jié)案的案件，由執(zhí)法人員制作《結(jié)案報(bào)告書》，報(bào)市公積金中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案，并將全部案件材料立卷歸檔。

第六章 投訴舉報(bào)

第二十七條 任何單位和個(gè)人都有權(quán)向市公積金中心投訴舉報(bào)住房公積金違法行為。

第二十八條 投訴舉報(bào)可以采取電話、信函、面談等方式提起投訴舉報(bào)；投訴舉報(bào)人必須提供身份證明、工作單位、聯(lián)系電話及其他通訊方式，以便核查情況和回復(fù)處理結(jié)果。

第二十九條 投訴舉報(bào)請(qǐng)求符合下列條件的，市公積金中心應(yīng)當(dāng)受理：

（一）有明確的被投訴人或被舉報(bào)人（包括名稱或姓名、住所地、聯(lián)系電話等）；

（二）有明確的投訴舉報(bào)請(qǐng)求、事實(shí)和理由；

（三）屬市公積金中心的管理職責(zé)范圍。

第三十條 投訴舉報(bào)請(qǐng)求有下列情形之一的市公積金中心不予受理：

（一）投訴舉報(bào)對(duì)象已注銷不存在或投訴舉報(bào)事項(xiàng)不明確的；

（二）公積金中心已作出最終處理，投訴舉報(bào)人又以同一事實(shí)或理由再次投訴的；

（三）投訴舉報(bào)事項(xiàng)已經(jīng)或應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁及行政復(fù)議等法定途徑解決的；

（四）投訴舉報(bào)事項(xiàng)不屬于市公積金中心管理職責(zé)范圍的。

第七章 監(jiān)督

第三十一條 對(duì)市公積金中心行政執(zhí)法人員違反有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法進(jìn)行的行政執(zhí)法活動(dòng)，侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的，當(dāng)事人有權(quán)向市公積金中心投訴。

對(duì)市公積金中心違反有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法進(jìn)行的行政執(zhí)法活動(dòng)，侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的，當(dāng)事人可向有關(guān)部門投訴。

第三十二條當(dāng)事人不配合住房公積金行政檢查、調(diào)查，不如實(shí)反映情況或者不按要求提供有關(guān)資料的，責(zé)令改正；拒不改正的，予以通報(bào)批評(píng)。

第三十三條當(dāng)事人拒絕、阻礙市公積金中心行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行公務(wù)，違反《治安管理處罰法》規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)依法處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章 附則

第三十四條本辦法由市住房公積金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋，市公積金中心組織實(shí)施。

第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。